关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知
中国证券业监督管理委员会
关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知
证监期货字[2007]257号
各期货公司：
为促进期货公司规范运作，深化投资者教育，保护投资者的合法权益，现就进一步加强期货公司开户环节实名制工作的有关要求通知如下，请遵照执行。
一、自2007年12月1日起，期货投资者首次办理开户手续或者申请新的交易编码时，期货公司必须按照本通知要求，进一步加强开户实名制工作，采集并保存投资者影像资料。
二、自然人投资者必须本人亲自办理开户手续，签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。开户时要出具本人身份证，期货公司应当对照核实投资者本人的真实身份。
机构投资者开户时必须出具机构投资者的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。期货公司应当对照核实代理人的真实身份。
三、期货公司应当对照核实投资者期货结算账户户名与其本人姓名或者名称完全一致。开户时，期货公司应当核对《开户申请表》、《投资者期货结算账户登记表》、《期货经纪合同》等开户资料所记载的投资者姓名或者名称与其登记的期货结算账户户名，确保准确和完全一致。
投资者事后变更期货结算账户的，期货公司要重新核对。
四、开户时，期货公司必须实时采集并保存的投资者影像资料有：自然人投资者的头部正面照、身份证正面扫描件，机构投资者的开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、机构投资者营业执照（副本）和组织机构代码证的扫描件。
期货公司必须按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存投资者影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的投资者开户资料及其影像资料。
五、期货公司依法委托证券公司协助办理开户手续的，应当要求证券公司按照本通知对照核实投资者真实身份，核对投资者期货结算账户户名与其本人姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
六、各期货公司应充分认识期货经纪业务开户环节规范运作的必要性，统一认识，周密安排，严格按照有关的法律法规和本通知要求完善现有开户流程和风险管理制度，利用投资者开户资料和影像资料，严格审核投资者开户的真实性，向投资者充分揭示期货交易风险，审慎评估投资者的抗风险能力，认真准确地填报投资者信息，并妥善保存相关资料。在实施过程中做好投资者的相关解释和服务工作。
七、2007年12月1日前已经开户的期货投资者，期货公司应当在2008年6月1日前按照本通知要求核对投资者开户材料，采集并保存投资者影像资料。如有不符，应当及时补正，并存档备查。自2008年6月1日起，对不符合本通知实名制要求的投资者，期货公司应当限制其开仓。
加强开户实名制工作是一项十分重要的基础性市场建设工作，中国证监会将对期货公司落实进一步加强开户实名制工作的情况进行持续性的现场检查。希望各期货公司高度重视，认真落实本通知的各项要求。
附件: 客户影像资料格式要求
二OO七年十一月五日
附件：
客户影像资料格式要求
为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。
一、需要采集的影像资料
（一）自然人客户
需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正面扫描件。
（二）法人客户
需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证扫描件。
二、格式要求
照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片长宽规格比为4(高):3（宽），24位真彩色。
扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。
所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。
详细格式要求见下表：
注：文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为YYYYMMDD。如果月份或日期为一位数的，要在前面补零以补足两位。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。
举例1：某自然人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：
客户面部正面照，影像文件名：24680_20071026_11.jpg
客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12.jpg
举例2：某法人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：
开户代理人面部正面照，影像文件名：001122_20071026_21.jpg
开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22.jpg
营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23.jpg
组织机构代码证扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24.jpg
辽宁省牛河梁遗址保护条例
辽宁省人大常委会
辽宁省牛河梁遗址保护条例
(2010年3月26日辽宁省第十一届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过)
第一条为了保护牛河梁遗址，根据《中华人民共和国文物保护法》等有关法律、法规，结合牛河梁遗址保护工作的实际，制定本条例。
第二条牛河梁遗址位于辽宁省的凌源市和建平县交界处，是距今约五千多年的红山文化晚期遗存，是由大型祭坛、女神庙和积石冢组成的遗址群。
第三条在牛河梁遗址范围内从事文物保护、生产生活、经营服务、旅游开发、参观游览等活动的公民、法人和其他组织，应当遵守本条例。
第四条省人民政府和牛河梁遗址所在地的朝阳市和凌源市、建平县人民政府负责牛河梁遗址的保护工作。
省、朝阳市文物主管部门对牛河梁遗址的保护实施监督管理。牛河梁遗址保护管理机构负责牛河梁遗址保护的日常管理工作。凌源市、建平县文物主管部门，按照上级文物主管部门的要求做好牛河梁遗址保护的有关工作。
省、朝阳市和凌源市、建平县发展改革、公安、财政、国土资源、城乡建设、农村经济、水利、林业、环境保护、旅游等其他有关部门和牛河梁遗址所在地的镇人民政府、街道办事处，在各自职责范围内依法负责牛河梁遗址保护的相关工作。
牛河梁遗址所在地的村民委员会应当协助人民政府及其相关部门做好遗址保护工作。
第五条牛河梁遗址保护工作应当遵循严格依法保护文物与开发利用相结合的原则、与区域环境保护和生态建设相结合的原则，并符合当地经济和社会可持续发展的需要。
第六条省、朝阳市和凌源市、建平县人民政府应当将牛河梁遗址保护工作纳入国民经济和社会发展规划、土地利用总体规划以及城乡建设规划。
朝阳市人民政府应当将牛河梁遗址的日常管理经费列入本级财政预算，省人民政府财政部门应当给予支持和帮助。
第七条牛河梁遗址的保护范围、建设控制地带和重点保护区由省人民政府划定并予以公布。
牛河梁遗址保护范围和重点保护区的保护标志和界桩，由朝阳市人民政府负责设置，任何单位和个人不得毁坏、拆除或者擅自移动。
第八条在牛河梁遗址保护范围内，不得擅自实施建设工程或者爆破、钻探、挖掘等作业。
第九条在牛河梁遗址保护范围内禁止下列行为：
(一)在遗址景观和保护设施上涂写、刻划、张贴和攀登;
(二)违反有关规定倾倒垃圾，排放污水;
(三)在设有禁止拍摄标志区域内拍摄;
(四)损坏保护设施;
(五)其他损害遗址景观的行为。
第十条在牛河梁遗址保护范围和建设控制地带内，禁止建设产生污染环境的项目。对现存污染环境的设施，朝阳市和凌源市、建平县人民政府应当依法采取处理措施，限期治理，清除污染源。
第十一条经依法批准的建设工程在牛河梁遗址保护范围和建设控制地带内选址的，建设单位应当在开工前报请省文物主管部门组织考古发掘单位在工程范围内可能埋藏文物的区域进行考古调查、勘探。
第十二条在重点保护区内，除应当遵守本条例第八条、第九条规定外，还应当遵守下列规定：
(一)种植绿化植物的地点和类别应当符合保护规划;
(二)禁止在遗址点烧纸、燃放烟花爆竹，焚烧树叶、荒草、垃圾等;
(三)禁止在遗址保护管理机构指定的区域外从事商业、服务业经营活动;
(四)实施遗址抢救和维护工程应当制定详细的实施计划，经过科学论证，并严格遵守法定程序。
第十三条文物考古研究机构应当加强对牛河梁遗址的考古发掘和科学研究工作，完整揭示其历史价值。朝阳市和凌源市、建平县人民政府应当给予支持。
第十四条省、朝阳市人民政府应当将牛河梁遗址建设成为国家考古遗址公园，利用出土文物及其研究成果，宣传、展示牛河梁遗址的历史价值和风貌。
第十五条朝阳市和凌源市、建平县人民政府应当根据经济社会发展情况，统筹安排，有计划地组织牛河梁遗址保护范围内的居民搬迁，并予妥善安置，减少保护范围内的居民数量。省人民政府及其有关部门应当对当地的移民工作给予支持。
第十六条省、朝阳市和凌源市、建平县人民政府应当引导、鼓励牛河梁遗址保护范围内的居民调整农业产业结构，改善生态环境。
朝阳市人民政府应当根据牛河梁遗址生态建设需要，制定牛河梁遗址造林绿化规划并组织实施，提高牛河梁遗址的森林覆盖面积。
在省造林绿化专项资金使用范围内，省人民政府及其有关部门应当对牛河梁遗址的造林绿化给予支持。
第十七条对在牛河梁遗址发掘、保护、管理、科学研究等工作中作出突出贡献的单位和个人，由省、朝阳市人民政府或者文物主管部门给予表彰或者奖励。
第十八条违反本条例规定，毁坏、拆除或者擅自移动牛河梁遗址保护标志和界桩的，由公安机关给予警告，责令当事人恢复原状，可以并处五十元以上二百元以下罚款。
第十九条违反本条例规定，擅自在牛河梁遗址保护范围内从事工程建设或者爆破、钻探、挖掘等作业的，由牛河梁遗址保护管理机构责令改正，处五千元以上五万元以下罚款;造成严重后果的，处五万元以上五十万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条违反本条例第九条、第十二条规定，损坏文物尚不严重的，由牛河梁遗址保护管理机构给予警告，可以并处五十元以上二百元以下罚款。
第二十一条从事牛河梁遗址保护和监督管理的工作人员有下列情形之一的，依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)未履行保护职责，造成文物被盗或者损坏的;
(二)未采取保护措施，导致环境遭受破坏或者遗址景观严重受损的;
(三)有其他玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权行为的。
第二十二条本条例自2010年6月1日起施行。
