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国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定

作者:法律资料网 时间:2024-06-26 14:46:20  浏览:8280   来源:法律资料网
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国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定

国务院


中华人民共和国国务院令

第412号

现公布《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》，自 2004年7月1日起 施行。

总理 温家宝

二○○四年六月二十九日


国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定


　　依照《中华人民共和国行政许可法》和行政审批制度改革的有关规定，国务院对所属各部门的行政审批项目进行了全面清理。由法律、行政法规设定的行政许可项目，依法继续实施；对法律、行政法规以外的规范性文件设定，但确需保留且符合《中华人民共和国行政许可法》第十二条规定事项的行政审批项目，根据《中华人民共和国行政许可法》第十四条第二款的规定，现决定予以保留并设定行政许可，共500项。

　　为保证本决定设定的行政许可依法、公开、公平、公正实施，国务院有关部门应当对实施本决定所列各项行政许可的条件等作出具体规定，并予以公布。有关实施行政许可的程序和期限依照《中华人民共和国行政许可法》的有关规定执行。

附件：国务院决定对确需保留的行政审批项目设定行政许可的目录


附件

国务院决定对确需保留的行政审批项目设定行政许可的目录

　序号　　　　　　　项　目　名　称　　　　　　　　　　　 实　施　机　关　　　　 　

　 1　　境外资源开发类和大额用汇投资项目审批　　国家发展改革委　　　　　　　　　　

　 2　　企业境外投资用汇数额审批（不涉及用汇来　国家发展改革委　　　　　　　　　　
　　　　源、是否购汇以及购汇多少的管理）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 3　　铬化合物生产建设项目审批　　　　　　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　

　 4　　道路机动车辆生产企业及产品公告　　　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　质检总局　　　　　　　　　　　　　

　 5　　京都议定书清洁发展机制合作项目审批　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　

　 6　　境内外资银行外债借款规模审批　　　　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　

　 7　　电力建设基金投资项目审批　　　　　　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　
　 8　　价格评估人员执业资格认定　　　　　　　　省级人民政府发展改革（物价主管）　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　部门　　　　　　　　　　　　　　　

　 9　　氰化钠生产定点审批及进口许可证核发　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　

　 10 　工程咨询单位资格认定　　　　　　　　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　

　 11 　注册咨询工程师（投资）执业资格认定　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　

　 12 　跨省区或规模较大的中小企业信用担保机构　国家发展改革委　　　　　　　　　　
　　　　设立与变更审批　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 13 　价格鉴证师注册　　　　　　　　　　　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　

　 14 　电力建设工程土建试验室资质认定　　　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　

　 15 　电力建设工程金属试验室资质认定　　　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家发展改革委（会同铁道部、交通　
　 16 　煤炭出口经营许可　　　　　　　　　　　　部、商务部、质检总局、海关总署等　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　部门）　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家发展改革委　　　　　　　　　　
　 17 　价格评估机构资质认定　　　　　　　　　　省级人民政府发展改革（物价主管）　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　部门　　　　　　　　　　　　　　　

　 18 　举办国际教育展览审批　　　　　　　　　　教育部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府教育行政主管部门　　　

　 19 　省级人民政府自行审批、调整的高等职业学　教育部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　校使用超出规定命名范围的学校名称审批　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 20 　开办外籍人员子女学校审批　　　　　　　　教育部　　　　　　　　　　　　　　

　 21 　高等学校教授、副教授评审权审批　　　　　教育部　　　　　　　　　　　　　　

　 22 　利用互联网实施远程学历教育的教育网校审　各级人民政府教育行政主管部门　　　
　　　　批　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　高等学校设置、调整管理权限范围外的本科　教育部　　　　　　　　　　　　　　
　 23 　专业、第二学士学位专业和国家控制的其他　国务院各有关主管部门　　　　　　　
　　　　专业审批　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 24 　自费出国留学中介服务机构资格认定　　　　教育部　　　　　　　　　　　　　　

　 25 　中小学国家课程教材编写核准　　　　　　　教育部　　　　　　　　　　　　　　

　 26 　涉及人类遗传资源的国际合作项目审批　　　科技部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　卫生部　　　　　　　　　　　　　　

　 27 　武器装备科研生产许可　　　　　　　　　　国防科工委　　　　　　　　　　　　

　 28 　核产品转运及过境运输审批　　　　　　　　国防科工委　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　商务部　　　　　　　　　　　　　　

　 29 　民用航天发射项目许可　　　　　　　　　　国防科工委　　　　　　　　　　　　

　 30 　国防科技工业军用核设施安全许可　　　　　国防科工委　　　　　　　　　　　　

　 31 　核电站建设消防设计、变更、验收审批　　　国防科工委　　　　　　　　　　　　

　 32 　弩的制造、销售、进口、运输、使用审批　　省级人民政府公安机关　　　　　　　

　 33 　大型群众文化体育活动安全许可　　　　　　县级以上人民政府公安机关　　　　　

　 34 　外国人乘自备交通工具在华旅游审批　　　　公安部　　　　　　　　　　　　　　

　 35 　典当业特种行业许可证核发　　　　　　　　县级以上地方人民政府公安机关　　　

　 36 　旅馆业特种行业许可证核发　　　　　　　　县级以上地方人民政府公安机关　　　

　 37 　公章刻制业特种行业许可证核发　　　　　　县级以上地方人民政府公安机关　　　

　 38 　邮政局（所）安全防范设施设计审核及工程　县级以上地方人民政府公安机关　　　
　　　　验收　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 39 　核电站实体保卫工程验收　　　　　　　　　国家原子能机构　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公安部　　　　　　　　　　　　　　

　　　　军工产品储存库风险等级认定和技术防范工　军工企业主管部门　　　　　　　　　
　 40 　程方案审核及工程验收　　　　　　　　　　公安部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府公安机关　　　　　　　

　 41 　金融机构营业场所、金库安全防范设施建设　县级以上地方人民政府公安机关　　　
　　　　方案审批及工程验收　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 42 　边境管理区通行证核发　　　　　　　　　　地（市）、县级人民政府公安机关　　

　 43 　出海船舶户口簿核发　　　　　　　　　　　沿海县以上公安边防部门　　　　　　

　 44 　出海船舶边防登记簿核发　　　　　　　　　沿海县以上公安边防部门　　　　　　

　 45 　出海船民证核发　　　　　　　　　　　　　沿海县以上公安边防部门　　　　　　

　 46 　合资船船员登陆证核发　　　　　　　　　　沿海县公安边防部门　　　　　　　　

　 47 　合资船船员登轮证核发　　　　　　　　　　沿海县公安边防部门　　　　　　　　

　 48 　台湾居民登陆证核发　　　　　　　　　　　沿海当地边防工作站　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　沿海县公安边防部门　　　　　　　　

　 49 　对台劳务人员登轮作业证核发　　　　　　　沿海县公安边防部门　　　　　　　　

　 50 　机动车延缓报废审批　　　　　　　　　　　地（市）级人民政府公安机关交通管　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　理部门　　　　　　　　　　　　　　

　 51 　麻黄素运输许可　　　　　　　　　　　　　省级人民政府公安机关　　　　　　　

　 52 　设立保安培训机构审批　　　　　　　　　　省级人民政府公安机关　　　　　　　

　 53 　易制毒化学品购用证明核发　　　　　　　　县级以上地方人民政府公安机关　　　

　 54 　易制毒化学品进出口许可证核发　　　　　　公安部　　　　　　　　　　　　　　

　 55 　焰火晚会烟花爆竹燃放许可　　　　　　　　公安部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府公安机关　　　　　　　

　 56 　烟花爆竹运输许可证核发　　　　　　　　　县级人民政府公安机关　　　　　　　

　 57 　边境地区出入境通行证核发　　　　　　　　省、自治区、直辖市公安边防部门　　

　 58 　因私出入境中介服务机构资格认定（境外就　公安部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　业、留学除外）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 59 　临时入境许可　　　　　　　　　　　　　　公安机关出入境边防检查站　　　　　

　 60 　安全技术防范产品生产、销售审批　　　　　省级人民政府公安机关　　　　　　　

　 61 　核乏燃料道路运输通行许可　　　　　　　　公安部　　　　　　　　　　　　　　

　 62 　核材料国内运输免检通行许可　　　　　　　公安部　　　　　　　　　　　　　　

　 63 　设立临时停车场审批　　　　　　　　　　　所在城市的市人民政府公安机关　　　

　 64 　航行港澳船舶证明书核发　　　　　　　　　公安机关出入境边防检查站　　　　　

　 65 　航行港澳小型船舶查验簿核发　　　　　　　公安机关出入境边防检查站　　　　　

　 66 　涉及国家安全事项的建设项目审批　　　　　安全部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　地方各级国家安全机关　　　　　　　

　 67 　假肢和矫形器（辅助器具）生产装配企业资　省级人民政府民政部门　　　　　　　
　　　　格认定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 68 　假肢与矫形器（辅助器具）制作师执业资格　民政部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　注册　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 69 　与境外合资、合作举办社会福利机构审批　　省级人民政府民政部门、商务行政主　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　管部门　　　　　　　　　　　　　　

　 70 　香港、澳门永久性居民中的中国居民申请在　省级人民政府司法行政主管部门　　　
　　　　内地从事律师职业核准　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 71 　香港、澳门律师担任内地律师事务所法律顾　省级人民政府司法行政主管部门　　　
　　　　问核准　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 72 　香港、澳门律师事务所与内地律师事务所联　省级人民政府司法行政主管部门　　　
　　　　营核准　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 73 　中国委托公证人资格（香港）审批　　　　　司法部　　　　　　　　　　　　　　

　 74 　中国委托公证人资格（澳门）审批　　　　　司法部　　　　　　　　　　　　　　

　 75 　基层法律服务工作者执业核准　　　　　　　省级或其授权的下一级人民政府司法　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行政主管部门　　　　　　　　　　　

　 76 　面向社会服务的司法鉴定人执业核准　　　　司法部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府司法行政主管部门　　　

　 77 　设立面向社会服务的司法鉴定机构审批　　　司法部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府司法行政主管部门　　　

　 78 　公证员执业审批　　　　　　　　　　　　　司法部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府司法行政主管部门　　　

　 79 　出口信用保险相关业务事项审批　　　　　　财政部　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　财政部　　　　　　　　　　　　　　
　 80 　设立免税场所事项审批　　　　　　　　　　海关总署　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　税务总局　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　财政部　　　　　　　　　　　　　　
　 81 　国债承销团成员资格审批　　　　　　　　　人民银行　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证监会　　　　　　　　　　　　　　

　 82 　会计师事务所从事证券、期货相关业务审批　财政部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证监会　　　　　　　　　　　　　　

　 83 　资产评估机构从事证券业务资格审批　　　　财政部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证监会　　　　　　　　　　　　　　

　 84 　列入政府管理范围的专业技术人员职业资格　人事部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　审批　　　　　　　　　　　　　　　　　　国务院各有关主管部门　　　　　　　

　 85 　举办全国性人才交流会审批　　　　　　　　人事部　　　　　　　　　　　　　　

　 86 　设立人才中介服务机构及其业务范围审批　　县级以上人民政府人事行政主管部门　

　 87 　设立技工学校审批　　　　　　　　　　　　劳动保障部　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府劳动保障行政主管部门　

　 88 　职业介绍机构资格认定　　　　　　　　　　地方人民政府劳动保障行政主管部门　

　 89 　设立中外合资（合作）职业介绍机构审批　　省级人民政府劳动保障行政主管部门　

　 90 　境外就业职业介绍机构资格认定　　　　　　劳动保障部　　　　　　　　　　　　

　 91 　以技能为主的国外职业资格证书及发证机构　劳动保障部　　　　　　　　　　　　
　　　　资格审核和注册　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　 92 　补充保险经办机构资格认定　　　　　　　　劳动保障部　　　　　　　　　　　　

　 93 　外国人入境就业许可　　　　　　　　　　　省级及其授权的地（市）级人民政府　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　劳动保障行政主管部门　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府劳动保障行政主管部门　
　 94 　台港澳人员在内地就业许可　　　　　　　　及其授权的地（市）级人民政府劳动　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保障行政主管部门　　　　　　　　　

　 95 　社会保障卡专用COS（卡内操作系统）核准 　劳动保障部　　　　　　　　　　　　

　 96 　古生物化石采掘和出入境许可　　　　　　　国土资源部　　　　　　　　　　　　

　 97 　地质勘查单位资质认定　　　　　　　　　　国土资源部　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府国土资源行政主管部门　

　 98 　城市规划师执业资格注册　　　　　　　　　建设部　　　　　　　　　　　　　　

　 99 　工程造价咨询单位资质认定　　　　　　　　建设部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府建设行政主管部门　　　

　100 　城市规划编制单位资质认定　　　　　　　　县级以上人民政府城市规划行政主管　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　部门　　　　　　　　　　　　　　　

　101 　城市建筑垃圾处置核准　　　　　　　　　　城市人民政府市容环境卫生行政主管　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　部门　　　　　　　　　　　　　　　

　102 　从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输　所在城市的市人民政府市容环境卫生　
　　　　、处理服务审批　　　　　　　　　　　　　行政主管部门　　　　　　　　　　　

　103 　城市排水许可证核发　　　　　　　　　　　所在城市的市人民政府排水行政主管　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　部门　　　　　　　　　　　　　　　

　104 　燃气设施改动审批　　　　　　　　　　　　县级以上地方人民政府城市建设行政　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主管部门　　　　　　　　　　　　　

　105 　外商投资企业从事城市规划服务资格证书核　建设部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　发　　　　　　　　　　　　　　　　　　　商务部　　　　　　　　　　　　　　

　106 　风景名胜区建设项目选址审批　　　　　　　县级以上人民政府建设行政主管部门　

　107 　改变绿化规划、绿化用地的使用性质审批　　城市人民政府绿化行政主管部门　　　

　108 　超限高层建筑工程抗震设防审批　　　　　　省级人民政府建设行政主管部门　　　

　109 　城市桥梁上架设各类市政管线审批　　　　　所在城市的市人民政府市政工程设施　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行政主管部门　　　　　　　　　　　

　110 　房地产估价机构资质核准　　　　　　　　　县级以上地方人民政府房地产行政主　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　管部门　　　　　　　　　　　　　　

　111 　城市新建燃气企业审批　　　　　　　　　　所在城市的市人民政府建设行政主管　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　部门　　　　　　　　　　　　　　　

　112 　出租汽车经营资格证、车辆运营证和驾驶员　县级以上地方人民政府出租汽车行政　
　　　　客运资格证核发　　　　　　　　　　　　　主管部门　　　　　　　　　　　　　

　113 　利用国外贷款的铁路项目立项审批　　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　114 　开行客货直通列车、办理军事运输和特殊货　铁道部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　物运输审批　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　115 　企业自备车辆参加铁路运输审批　　　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　116 　铁路工程建设消防设计审批　　　　　　　　铁道公安消防部门　　　　　　　　　

　117 　建筑企业铁道专业资质认定　　　　　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　118 　工程勘察、设计企业铁道专业资质认定　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　119 　工程监理企业铁道专业资质认定　　　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　120 　工程咨询单位铁道专业资质认定　　　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　121 　工程造价咨询单位铁道专业资质认定　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　122 　企业铁路专用线与国铁接轨审批　　　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　123 　铁路专用计量器具新产品技术认证　　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　124 　铁路建设项目立项审批　　　　　　　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　125 　铁路企事业单位进口机电产品标准审批　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　126 　铁路工程基桩检测单位资质及检测员资格认　铁道部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　127 　铁道自轮运转特种设备准入许可　　　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　128 　铁路工业产品制造特许证核发　　　　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　129 　铁道计算机联锁设备制造特许证核发　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　130 　铁路货物装载加固方案审批　　　　　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　131 　铁路运输企业设立、撤销、变更审批　　　　铁道部　　　　　　　　　　　　　　

　　　　国家铁路大中型建设项目、限额以上更新改　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　132 　造项目和铁道部指定的项目初步设计、变更　铁道部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　设计及总概算审批　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　133 　航运公司安全营运与防污染能力符合证明核　交通部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　发　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　134 　国际船舶及港口设施保安证书核发　　　　　交通部　　　　　　　　　　　　　　

　135 　新增客船、危险品船投入运营审批　　　　　地（市）级以上人民政府交通行政主　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　管部门　　　　　　　　　　　　　　

　136 　从事内地与台湾、港澳间海上运输业务许可　交通部　　　　　　　　　　　　　　

　137 　公路、水运投资项目立项审批　　　　　　　交通部　　　　　　　　　　　　　　

　138 　设立引航及验船机构审批　　　　　　　　　交通部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　交通部海事局　　　　　　　　　　　

　139 　电信网码号资源使用和调整审批　　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　140 　电信业务经营者拍卖码号审批　　　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　141 　设立互联网域名注册服务机构审批　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　142 　电信设备抗震性能检测合格证核发　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　143 　基础电信和跨地区增值电信业务经营许可证　省、自治区、直辖市电信管理机构　　
　　　　核发　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　144 　采购通信系统设备（自动进口许可类产品）　信息产业部　　　　　　　　　　　　
　　　　国际招标审核　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　145 　无线电设备发射特性核准检测机构认定　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　146 　设置卫星网络空间电台审批　　　　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　147 　境内单位租用境外卫星资源核准　　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　148 　通信建设监理企业资质认证和监理工程师资　信息产业部　　　　　　　　　　　　
　　　　格认定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　149 　计算机信息系统集成企业资质认定　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　150 　通信信息网络系统集成企业资质认定　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　151 　通信用户管线建设企业资质认定　　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　152 　信息系统工程监理单位资质认证和监理工程　信息产业部　　　　　　　　　　　　
　　　　师资格认定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　153 　税控收款机生产企业资质认定　　　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　税务总局　　　　　　　　　　　　　

　154 　军工电子产品出口立项审批　　　　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　155 　通信建设工程概预算人员资格认定　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　156 　军工电子装备科研生产许可　　　　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　157 　互联网域名根服务器设置及其运行机构和注　信息产业部　　　　　　　　　　　　
　　　　册管理机构的设立审批　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　158 　建立卫星通信网和设置卫星地球站审批　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省、自治区、直辖市无线电管理机构　

　159 　通信、电子投资项目立项审批（移动通信产　信息产业部　　　　　　　　　　　　
　　　　品除外）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　160 　通信勘察设计企业资质认定　　　　　　　　信息产业部　　　　　　　　　　　　

　161 　蓄滞洪区避洪设施建设审批　　　　　　　　各级人民政府水行政主管部门　　　　

　162 　水利水电建设工程蓄水安全鉴定单位资质认　水利部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　163 　水文资料使用审批　　　　　　　　　　　　省级人民政府水行政主管部门　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　流域管理机构　　　　　　　　　　　

　164 　水文、水资源调查评价机构资质认定　　　　水利部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府水行政主管部门　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　水利部　　　　　　　　　　　　　　
　165 　水利工程质量检测单位资格认定　　　　　　省级人民政府水行政主管部门　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　流域管理机构　　　　　　　　　　　

　166 　启闭机使用许可证核发　　　　　　　　　　水利部　　　　　　　　　　　　　　

　167 　水土保持生态环境监测单位资质认定　　　　水利部　　　　　　　　　　　　　　

　168 　建设项目水资源论证报告书审批　　　　　　各级人民政府水行政主管部门　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　流域管理机构　　　　　　　　　　　

　169 　建设项目水资源论证机构资质认定　　　　　水利部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府水行政主管部门　　　　

　170 　占用农业灌溉水源、灌排工程设施审批　　　各级人民政府水行政主管部门　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　流域管理机构　　　　　　　　　　　

　171 　水利工程建设监理单位资格认定　　　　　　水利部　　　　　　　　　　　　　　

　172 　水利基建项目初步设计文件审批　　　　　　县级以上人民政府水行政主管部门　　

　173 　水利工程开工审批　　　　　　　　　　　　县级以上人民政府水行政主管部门　　

　174 　渔业船舶设计、修造单位资格认定　　　　　农业部　　　　　　　　　　　　　　

　175 　兽医微生物菌（毒、虫）种认定　　　　　　农业部　　　　　　　　　　　　　　

　176 　联合收割机及驾驶员牌照证照核发　　　　　县级以上地方人民政府农业机械行政　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主管部门　　　　　　　　　　　　　

　177 　农业机械维修技术合格证书核发　　　　　　县级人民政府农业机械行政主管部门　

　178 　赴台湾地区举办招商、办展、参展活动审批　商务部　　　　　　　　　　　　　　

　179 　境内举办对外经济技术展览会办展项目审批　商务部　　　　　　　　　　　　　　

　180 　钨、锑生产企业出口供货资格审批　　　　　商务部　　　　　　　　　　　　　　

　181 　设立典当行及分支机构审批　　　　　　　　商务部　　　　　　　　　　　　　　

　182 　设立旧机动车鉴定评估机构审批　　　　　　商务部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府商务行政主管部门　　　

　183 　石油成品油批发、仓储、零售经营资格审批　商务部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省级人民政府商务行政主管部门　　　

　184 　全国缫丝绢纺企业生产经营资格核准　　　　商务部　　　　　　　　　　　　　　

　185 　鲜茧收购资格认定　　　　　　　　　　　　省级人民政府商务行政主管部门或茧　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　丝绸生产行政主管部门　　　　　　　

　186 　对外劳务合作经营资格核准　　　　　　　　商务部　　　　　　　　　　　　　　

　187 　援外项目实施企业资格认定　　　　　　　　商务部　　　　　　　　　　　　　　

　188 　对外承包工程项目投标（议标）核准　　　　商务部　　　　　　　　　　　　　　

　189 　外国非企业经济组织在华设立常驻代表机构　商务部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　审批　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　190 　外国、港澳台地区企业承包经营中外合营企　商务部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　业、受托经营管理合营企业审批　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　191 　国内企业在境外开办企业（金融企业除外）　商务部　　　　　　　　　　　　　　
　　　　核准　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　192 　台湾非企业经济组织在大陆设立常驻代表机　商务部　　　　　　　　　　　　　　

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国际货物贸易中知识产权权利担保
————简述CISG第42条

2003级国际法学院国际经济法方向，学号：S20030301090628，李雯


由于知识产权具有无形性、地域性、独占性等特点，其权利人的专有权被他人侵犯的机会和可能性比物权等权利大的多、普遍的多。在国际货物买卖中一旦第三人对卖方交付的货物基于工业产权或其他知识产权提出权利或要求，买方对货物的使用或转售就会受到干扰，因为第三人可能向法院申请禁令，禁止买方使用或转售货物，而且还会要求买方赔偿因侵权而造成的经济损失，所以规定卖方的知识产权担保义务，对保护买方的利益非常必要。《联合国国际货物销售合同公约》第42条规定了卖方的知识产权权利担保义务。本文仅就该条款作以简要的评述。

一， 国际货物贸易中知识产权权利担保的必要性。
知识产权的权利担保是指国际货物贸易中卖方应保证对其所出售的货物享有合法的、没有侵犯任何第三方的知识产权，并且任何第三方也不会就该货物向买方主张任何知识产权。在国际货物贸易中知识产权权利担保是非常必要的。
1，知识产权权利担保对于明确国际货物贸易中产生的知识产权纠纷的最终责任方非常必要。在国际贸易中，货物的卖方所交付的货物可能既没有侵犯卖方国家所保护的工业产权，也没有侵犯买方国家所保护的工业产权，但由于买方把这批货物转销往其他国家而侵犯了该转售国所保护的工业产权或其他知识产权。如果买卖双方在订立合同时，卖方已就货物涉及的知识产权进行权利担保，那么知识产权纠纷的责任就应由卖方承担。[1]
2，识产权权利担保对于减少买方因知识产权纠纷而产生的损失非常必要。在货物贸易中，涉及知识产权纠纷之后，可根据合同规定的双方当事人的权利和义务来减少买方的损失。卖方有义务对该第三者提出起诉，或对第三者的控告出庭应诉；在某些情况下，也可以规定由卖方承担诉讼费用；卖方如发现有可能引起专利权诉讼的情况，必须及时通知买方，以便买方采取相应的对策，这样就能减少买方因知识产权纠纷产生的额外费用而造成的损失。
此外，国际贸易中的知识产权权利担保，还可以间接起到减少权利人的权利受到侵犯的机会。通过分配由谁来承担侵权的最终负担，来减少侵权发生的可能性。[2]
在国际货物买卖中，第三方以知识产权为基础就货物主张权利或要求的情形可能出自以下几种原因：第一，卖方交付的货物是没有得到作为专利技术拥有方的第三方许可而制造的；第二，卖方交付的货物冒用了第三方的商标，或即使卖方使用的是自己的商标但因未在销售地国登记注册，而被第三方抢注的；第三，卖方交付的货物侵犯了第三方的其他知识产权，如版权等，或在保护服务标记、厂商名称、货源标记和原产地名称的国家，卖方未经第三方许可而冒用的。[3]
鉴于此种情况，如果有买卖双方当事人自己在合同中约定是很细碎繁琐的事情，所以《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）第42条对此问题做出了规定，只要当事人运用即可，不必在此问题上花费更多的谈判成本。

二，《联合国国际货物销售合同公约》第42条的制定历史。
公约的前身海牙《国际货物销售统一法公约》（ULIS）第52条是否有包含这样的权利，对此学者有不同的看法。Honnol认为没有，但是Dolle认为ULIS也扩展到了知识产权。[4] ULIS第52条题为财产权的转移，要求卖方提交的货物不存在第三人的财产权或担保物权，不允许第三人向卖方提出任何这方面的权利请求。它没有明确描述卖方是否、如果是的话在多大程度上保证所提交的货物不存在第三人的工业产权或其他知识产权或第三人在这方面的权利请求。德国的学者认为货物收到第三人知识产权的烦扰，就是ULIS第52条目的下的所有权瑕疵。[5] 大多数的国内法律体系也把卖方的知识产权担保界定为对所有权瑕疵的一般法律责任的一部分。
在国内法中这样严格的责任是恰当的，但是考虑到知识产权的地域性，在一个国际文件中要求卖方在世界范围内对货物知识产权担保承担严格责任，不是那么具有说服力。所以，联合国国际贸易法委员会（UNCITRAL）考虑到知识产权担保问题的复杂性，这个问题就被排除在了公约之外（1976年日内瓦草约第7条（2））。在没有公约明确规定，而学者有看法各异时，如果双方当事人有没有约定时，在实践中就陷于了比较混乱的状况。所以大多数国家政府的意见都倾向于制定一个明确的规则对此问题进行规制。在UNCITRAL第10次会议上，特别工作组于是制定了一个关于买方知识产权担保的条款，本质上对应的就是现在的第42条。[6] 其目的就是将卖方的知识产权担保责任限定在可预见的范围内。[7] 我们可以从下述的内容中看出这个目的已经达到了。[8] 首先，通过适用地域限制；其次，通过引入要求缔约时就存在权力瑕疵的时间限制。

三，公约第42条规定的责任。

Ⅰ，公约不规范的。
第三人工业产权或其他知识产权的存在与否是否与货物有关、在这方面有什么可适用的救济来对抗买方，买方依诚信行事能否使货物免受第三人知识产权的烦扰，这些问题由法院地的国际私法指引的准据法来决定，作为规则，此准据法多为公司注册登记地法律。存在的工业产权或其他知识产权的一大特点是要受到地域限制，相对于货物本身的所有权不受地域限制的情况而言恰恰相反；另一个更深层次的区别是在此领域中的非常重要的国际公约大多要求“国民待遇”和统一基础保护。

Ⅱ，责任前提。
（一），第三人的工业产权或其他知识产权。
1，知识产权。知识产权是一个概括性的概念，这一点可以从条款的遣词上看出，公约中并没有给“知识产权”下定义。它到底都包括什么主题呢？公约第7条指出，解释公约必须考虑到公约的国际条约性质。然而这会产生一个问题，即知识产权的重大特征之一是地域性，这意味着不同的国家对知识产权的认识可能不完全相同，国与国之间的知识产权制度会相差很大。所以，此时应考察在知识产权领域发挥重要作用的国际公约 ，[9]如伯尔尼公约（1967）、巴黎公约（1971），TRIPS中的相关规定。公约秘书处评论（最接近权威的官方解释）提到了《世界知识产权组织公约》中的第2条第8款。这项规定对界定公约中所说的“工业产权或其他知识产权”非常重要。考虑到公约制定的时间较早，秘书处提到了的是那时相较而言定义最广泛的《世界知识产权组织公约》的定义，由此可见公约的倾向是最大程度的放宽知识产权的外延。而现在，Trips协议对知识产权作了进一步的扩大，且其与贸易相关，成员国众多，因此宜以其中的知识产权范围为基准。所以，知识产权的范围至少应该包括版权及相关权利、商标、专利、地理原产地标志、工业品外观设计、集成电路布图设计、商业秘密这几个方面的主题。
2，知识产权的概念不扩展到人身权利如姓名权或肖像权。[10] 此处不涉及使用一个姓名的权利，也不涉及未经照片所有人同意而使用其照片从而引起权利人要求停止使用的权利。在一些国家的国内法中，将这些情况归于导致所有权瑕疵的责任。那么公约中是否将之归于第41条的责任还是对之类推适用第42条以便仅加诸于卖方一个有限的责任？后者的方式更好。知识产权因其本身就含有财产权和人身权两个层面的意义，所以要在知识产权和人身权之间划一个清楚的界限本身就很困难。与第41条的第三人的属人属物的权利相反，人身权不具有具体有形的客体，人身权的功能更像知识产权。此外，两者的利益是可比的：第42条下卖方的责任有特别的限制，因为知识产权在各国间的差异很大；界定侵犯相关的人身权很难，通常在合法与非法之间仅有一线之隔，并且国与国之间的各种界限也千差万别，所以，很有可能货物上使用了某个名字在买方所在国接受这笔买卖（即不认为第三人的姓名权会干扰卖方正常的享有对货物的权利）但是在另一个国家会认为这侵犯了第三人的姓名权、与知识产权接近的所有权外的禁止使用权。所以类推适用第42条是恰当的。
（二），权利请求（claims）。
知识产权的确定存在与否不相关，这具有重要的现实意义。例如货物使用了与受保护商标相似的商标，卖方相信这不会有混淆的危险，但是受保护商标的持有人主张了权利。相似的情形可以想象也会发生在注册的外观设计和版权的情况下，假定构成责任的其他条件都满足，就剩下卖方反击第三方请求的问题了。
卖方自己的权利和权利请求不适用第42条，它与买方使用货物是否会受到第三方权利妨碍不相关。
1，不要求第三人主张他的权利，只要有第三人权利的客观存在的事实，就足以使卖方承担责任。有人或许会认为，在没有第三人诉诸它们的权利的情况下，卖方没必要承担权利担保责任，因为买方仍可以不受限制的自由处分货物。如果一段时间后，第三方决定诉诸他的权利，买方仍可以要求卖方赔偿。 尽管如此，第三人的权利就如悬在买方头上的一把达摩利斯之剑，在未来的某天可能会落下，使得买方不敢充分处分货物，这对买方而言是商业上不能接受的。[11] 此外，考虑到卖方将来失去清偿能力的可能性，买方有可能无法行使追索权。[12] 所以，第三人的权利的存在足以构成对买方处置货物的妨碍，卖方必须承担责任。
2，没有法律根据的、轻率的权利请求是否在卖方的担保范围内。一种观点认为，第42条的用语并没有要求第三人权利请求的法律正当性（如法语与西班牙语的公约版本），而只是代表了一种请求。因此，即使第三方主张请求没有法律根据，仅仅在于恶意损害买方的利益，卖方也应承担责任。
然而，秘书处评论反对这种过于宽泛的责任。考虑到第42条的宗旨是限制卖方的权利担保责任而不是象第41条那样强调保护买方的利益，对于这种毫无法律根据、目的仅在于贬损买方的信誉的无理请求，卖方不承担责任。以上第一种观点无疑是鼓励买方将商业风险转移到卖方身上，这也是有损诚实信用原则的。
如此看来，使卖方负责的条件之一似乎是要求第三方的权利请求是善意行使的。这在逻辑上似乎可行，但是在实践中，买方很难判断、举证第三人的权利请求是恶意的、没有法律根据的，这往往使得买方不知道是否应停止出售货物或使用货物以减轻侵权的程度。对于轻率的权利主张，买方有免于承担花费时间金钱抗辩的风险的利益，并且卖方常常有更有利的地位。如：（1）与专利有关的请求；（2）针对的是一个技术复杂的产品；（3）买方没有相关的技术知识和技术专家，例如卖方只是一个零售商，只有卖方才有能力判断权利请求是否有法律上的利害关系并且对产品有必要的充分了解来对抗第三人。笔者认为，从政策选择的角度，卖方处于对抗此种权利请求得更有利的地位，应由其负责在上述几类情况下的不分善恶意的第三人权利请求。
（三）卖方承担知识产权担保的时间范围。
公约没有明确规定卖方交付货物后多长时间内对第三人根据知识产权对货物提出权利请求承担保证责任。有人认为正如第41条一样，货物不受第三方权利妨碍的时间通常是交货的时间。如果是在卖方所在国交货，没有有关的知识产权存在，但是在使用国有这样的权利存在，如果第三人基于一个未确定的知识产权提出权利请求并且他主张在交货时权利就存在。那么这也是在担保的范围内。缔约的时间仅与买方的“知道”及使用国的确定有关。第三方权利存在于缔约时的事实严格说来不是产生责任的条件，因为卖方在交货前可以通过获得第三方许可或通过一个法律程序来成功的击败它的有效性来排除妨碍货物的权利。[13] 实践中各国对公约的理解和解释各个不同，因此，对卖方有利的办法是双方当事人在合同中做出约定。
（四），有关地域问题。
1，使用地。第42条（1）（a）中对第三人的责任与对货物本身瑕疵的责任相近，因为在第35条（2）（b）下卖方也为货物不适用于特殊目的负责，前提是卖方在缔约时知道或不可能不知道该特殊目的。对于第42条（1）（a）的"转售或以其他方式使用”中的连接词“或”应该理解成“累积性的”考虑到当事人的缔约自由，如果当事人既约定了转售又约定了使用，那么把“或”理解成互斥性的是毫无意义的。也许会有这样的疑问：如果提到了几个国家，那不就增大了卖方的义务了吗？但是，国际货物销售合同中通常包含禁止货物的转出口的条款，这就限制了卖方的责任。因此，如果卖方不能或不打算在多个国家提供担保，他可以在合同中作明确地排除。
上述担保责任仅发生在使用国是缔约时双方可预期的情况下。“预期”不必是书面明示的，虽然书面的文件在当事人发生争议时有助于举证。如果情况足以表明买卖双方通过肯定性的行动默示的考虑到了一个国家，则也视为“预期”。如果买卖双方以前有过多次交易，足以明确显示出买方的目的，那么除非出现特殊情况，否则没有必要每次都在合同中对此做出规定。[14]
2，买方所在国（第42条（1）（b））。这一国家的确定通过参照第10条，据此，买方营业地须是一个确定性的因素。缔约后买方营业地的改变不能扩展或改变卖方承担的担保责任的范围。第42条（1）（b）和第42条（1）（a）不能同时使用。这一条款的构成模式与第35条（2）（a）（有关货物本身的瑕疵问题）相似，即在合同没有约定时要符合货物的通常目的的要求。
3，卖方所在国。卖方所在国存在影响货物的第三人的知识产权或与此相关的权利请求严格来讲不产生第42条下的担保责任。因为知识产权是有地域性的，买方不关心卖方所在国的情况，他仅关心自己所在国或货物目的地国的情况。当然，如果卖方所在国的第三人的知识产权或与此相关的权利请求导致了货物在第42条（1）（a）或（b）所指的国家受到了妨碍，就是另一回事了。例如：根据国际私法规则某一外国的知识产权在卖方所在国被承认，或根据国际公约如《欧洲专利公约》第64条（1）或《马德里商标公约》第4条（1）被承认，如果卖方国家的权利持有者直接对卖方提起诉讼，就会导致卖方违反他的交货义务（第30条）。
4，转运途经国。公约对这个问题没有涉及，因为几乎所有的国内立法都规定，专利权人对途经该国的运输货物不能行使权利。此种情形下货物并没有进入流通领域，是故在此情况下卖方不承担担保责任。但是，假如最后的制造过程或对货物的包装是在运输途经国进行的，而这侵犯了第三人的知识产权，可能导致货物被没收。[15] 这种情况下，责任的承担取决于谁发起了这些行为。如果是买方指示卖方或由于买方自己使用货物造成侵权，则由买方负责（第80条）；否则相反，因为此时货物尚未交给买方，卖方将违反他的义务（第30条）。
（五）卖方知道或可归责的不知道。
卖方的担保限制在如果卖方在缔约时“知道或不可能不知道”关于“知道”在实践中争议不大，但问题是“可能不知道”是什么意思？卖方有义务对双方考虑到的国家中存在的第三人权利进行调查吗？
一种观点认为“不可能不知道”给了买方一种证明卖方过错的一种选择方法，另一种观点将其解释为卖方过错的一个因素，还有一种观点认为这是卖方严重过失的表现。这些观点都有道理，此外我们认为它还意味着一种行动，即如果一个人进行了一定的活动，他就能够“知道”。这种责任意味着卖方应对双方考虑到的货物销往的国家中是否存在侵犯第三人知识产权进行调查并及时通知买方，这也是确保双方之间履行诚信原则（公约第8条第2款）所必要的。因此，这种调查是卖方的附随义务。
1，卖方调查的附随义务。根据秘书处的评论，如果处于争议中的知识产权在目的国公布了，卖方就不可能不知道。这个假定有一个调查情况的义务，至少是在登记了的权利方面。在分析中，解释就更倾向于问题的实质，因为时常的情况是卖方了解有关货物的竞争对手，所以他可以预见可能存在的侵权。此外如果卖方的附随义务被否认，那么卖方就会总是称其不知道存在侵犯第三人的知识产权的情况，公约第42条就会失去它的法律意义。
然而，一些不同意见利用公约的制定历史和公约不同的语言文本来支持否定存在这种义务的主张。西班牙文、英文、法文版本都使用了模糊的表达方法，没有施加给卖方此种特别义务，但是，笔者认为不能停留在文字的表面意思上解释这个词语。固然公约第42条的目的在于限制卖方的责任（如前文所述），但主要是考虑到知识产权的地域性和独立性使得卖方仅可能对特定国家存在的第三人权利作出保证，并没有否定卖方应采取积极的措施。作为货物的出售者，其相对于买方更有条件了解货物是否侵犯了第三人的知识产权，让买方对所购货物进行这方面的调查是不符和情理的，除非双方在合同中对此做出相反的约定。如果双方在合同中约定买方处理在使用国的登记了的知识产权问题，这就减轻了卖方的调查责任。
2，卖方在何种程度上有义务进行调查？在这个问题上不存在适用于所有的卖方的标准。调查的范围依赖于特定国家的知识产权的公布情况和方式、卖方的个人能力（是专业的还是小型贸易经营者）以及货物将被转售或使用的国家。
从民事诉讼法的修改
看民事检察抗诉新抗点
——兼议民诉法修改后民行检察工作应注意的几个问题

全国人民代表大会常务委员会2007年10月28日通过的《关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉的决定》，实施在即（2008年4月1日起施行），这将民行检察工作产生重大影响。尽快适应修订后的民事诉讼法，准确把握民事检察抗诉的新抗点，对检察机关进一步加强民事审判监督、促进司法公正具有重要的现实意义。
一、民诉法修改后与民事检察密切相关的若干内容
民事诉讼法作出的十九项修改，除一项涉及删除原法第十九章“企业法人破产还债程序”外，其余十八项均直击民事诉讼法首次出台后，施行16年来饱受诟病的 “申诉难”、“执行难”问题。下面仅就修改后的民事诉讼法，与民事检察关系最为密切的主要针对“申诉难”而对审判监督程序部分作出的修改谈谈认识。
（一）完全保留的有2项（原法中的3项合并为2项）。即一百七十九条第一款第六项：原判决裁定适用法律确有错误的；一百七十九条第二款：对违反法定程序可能影响案件正确判决、裁定的或审判人员在审理该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的。
（二）对原法条文的表述进行改动，但精神未变的有1项。即原法中“原判决裁定认定事实的主要证据不足的”改为“原判决、裁定认定的基本事实缺乏证据证明的”（一百七十九条第一款第六项）。新的条文表述是采纳了最高检《人民检察院民事行政抗诉案件办案规则》（下称《民行规则》）的表述“原判决裁定所认定的事实没有证据或者没有足够证据支持的”，略作改动而成。
（三）根据最高人民法院的司法解释和会议文件的规定而上升为法律条文的有7项。因最高法的司法解释以往就是检察机关提出抗诉的法律依据，现在上升为法律使我们的抗诉依据更加有力。
（1）“原判决、裁定认定事实的主要证据未经质证的”（一百七十九条第一款第四项）。这一项是根据最高法《全国审判监督工作座谈会关于当前审判监督工作若干问题的纪要》（下称《审监纪要》中规定“作为定案依据的主要证据未经当庭质证的”演变而来。
（2）“违反法律规定，管辖错误的”（一百七十九条第一款第七项）。这一项是根据《审监纪要》中规定“不属法院受案范围的”演变而来。
（3）“审判组织的组成不合法或者依法应当回避的审判人员没有回避的”（一百七十九条第一款第八项）。这一项是由《审监纪要》中规定的“审判组织组成不合法”、“审理本案的审判人员、书记员应当回避而未回避的”两项合并、演变而来。
（4）“无诉讼行为能力人未经法定代理人代为诉讼或者应当参加诉讼的当事人，因不能归责于本人或者其诉讼代理人的事由，未参加诉讼的”（一百七十九条第一款第九项）这一项是根据《审监纪要》中规定“原审遗漏了必须参加诉讼的当事人的”演变而来。
（5）“违反法律规定，剥夺当事人辩论权利的” （一百七十九条第一款第十项）。这一项是最高法和最高检多个司法解释中都载有的“未经开庭审理而作出判决裁定的”规定演变而来。
（6）“未经传票传唤，缺席判决的”（一百七十九条第一款第十一项）。这一项是最高法《民诉意见》、《审监纪要》和最高检《民行规则》中都有的规定“适用普通程序审理的案件，未经传票传唤，缺席判决的”演变而来，新法条文中把“适用普通程序审理的案件”删除了。
（7）“据以作出原判决、裁定的法律文书被撤销或者变更的”（一百七十九条第一款第十一项）。这一项是根据最高法《关于规范人民法院再审立案的若干意见》第八条规定：“原裁判的主要事实依据被依法变更和撤销的”规定演变而来。
（四）根据最高人民检察院的司法解释的规定而上升为法律条文有3项。最高检的司法解释虽然是检察机关法提出抗诉的依据，但在司法实践中法院有时并不将其作为审判依据，而出现了我们依其抗诉，但法院却“不买账”的尴尬局面。现在上升为法律，我们就可以踏踏实实地作为抗诉依据了。
（1）“原判决、裁定认定事实的主要证据是伪造的” （一百七十九条第一款第三项）。这是根据最高检《民行规则》第33条第三项“原判决裁定采信了伪证并作为认定事实的主要证据的”规定演变而来。
（2）“对审理案件需要的证据，当事人因客观原因不能自行收集，书面申请人民法院调查收集，人民法院未调查收集的”（一百七十九条第一款第五项），这是根据最高检《民行规则》第33条第四项：“原审当事人及其诉讼代理人由于客观原因不能自行收集的主要证据，人民法院应予调查取证而未进行调查取证，影响原判决、裁定正确认定事实的”规定演变而来。
（3）“原判决、裁定遗漏或者超出诉讼请求的”（一百七十九条第一款第十二项），这是根据最高检《民行规则》第34条：“原判决遗漏诉讼请求或超出原告诉讼请求范围判令被告承担责任的”规定演变而来。
二、民诉法修改后民事检察抗诉的新抗点
（一）检察机关抗诉条件与当事人申请再审法院启动再审程序的条件已完全统一。修正前的民事诉讼法规定了人民法院应当再审的五种情形和人民检察院应当提出抗诉的四种情形。法院决定再审的五种情形中，除第一项“有新的证据，足以推翻原判决、裁定的”外，其他四项与抗诉条件完全相同。这次民事诉讼法修正案改变了这种差别化做法，实行检察机关抗诉理由与法院再审理由的完全统一，这就意味着“有新的证据，足以推翻原判决、裁定的”将成为检察机关抗诉新的抗点。
（二）“违反法律规定，剥夺当事人辩论权利”成为检察院抗诉理由。之前，最高法和最高检多个司法解释都载有的“未经开庭审理而作出判决裁定的”为再审申诉和检察院抗诉理由。未经开庭审理肯定是剥夺当事人的辩论权利的，此次修改使其将外延更大。就是说虽然开庭审理，但不允许当事人辩论的，也应依法再审。从这一点上讲，新修改的民诉法扩大了检察机关的抗诉范围，成为检察机关抗诉的新抗点。
（三）“未经传票传唤，缺席判决的”成为检察机关办理不服二审和再审裁判申诉案件的新抗点。新法条文中把“未经传票传唤，缺席判决”适用普通程序审理的案件的限制删除了，我们认为，这样更加合理。因为普通程序是与简易程序相对应的，只存在于一审程序，这样就限制了检察机关对二审程序和再审程序中出现该情形提出抗诉，因此说，新法规定事实上扩大了检察机关的监督范围，为二审和再审出现该情形提出抗诉提供了法律依据，成为检察机关办理不服二审和再审裁判申诉案件的新抗点。
（四）申诉期限超过两年的，有可能存在法定延长情形。修正后民诉法改变了对当事人申请再审期限一律为二年的“一刀切”式规定，增加了“二年后据以作出原判决、裁定的法律文书被撤销或者变更，以及发现审判人员在审理该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的，自知道或者应当知道之日起三个月内提出”的规定。因此，在审查申诉人的申诉期限是否超过二年的同时，还要注意审查有无法定延长的情形。如有，则是检察机关抗诉的理由之一。
三、需要引起注意的几个问题
（一）抗诉无须依当事人申诉的问题进一步得到确认。修改前的民事诉讼法规定的抗诉条件是人民检察院“发现”有规定的情形时应当提出抗诉，因此，人民检察院启动抗诉程序是依职权进行的，不以当事人的申诉为前提，这是人民检察院作为国家法律监督机关的地位所决定的。但是，许多理论界和实务界人士却认为当事人的申诉是检察机关启动抗诉程序的必要前提，尤其是最高法的一些司法文件作出了许多限制性规定，如申诉人撤诉或按撤诉处理的，抗诉机关应撤回抗诉，不撤回的就裁定终结诉讼。
修改后的民事诉讼法第一百七十九条将人民法院的再审立案条件进行了技术上的处理，即将原来的一总类分为两种，一种是需要当事人申请的，即第一款规定的十三种情形，一种是不需要当事人申请而是依职权启动的，即第二款规定的两种情形(“对违反法定程序可能影响案件正确判决、裁定的情形，或者审判人员在审理该案件时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的，人民法院应当再审。”)。这说明，即便是严格奉行“不告不理原则”的人民法院，在决定再审立案时也不完全依当事人的申请为前提。修正案对检察机关的抗诉继续使用“发现” 一词，更加确认了人民检察院行使抗诉权启动再审程序不以当事人的申诉为前提。修正后的民诉法对启动再审程序须依当事人的申请还是依职权的划分只针对法院，对检察机关并无限制。因此，在以后的民行抗诉工作中确立这一观念，免受一些不正确认识的干扰，无论是否有当事人申诉，一旦发现就依法抗诉。
（二）当事人向法院申请再审期限有条件的延长，向检察机关提出申诉的期限仍未作限制性规定。民诉法对当事人向法院申请再审的期限作出了裁判生效后二年的规定，但修正前和修改后的民诉法对当事人向检察机关申诉的期限都未作规定。从法理上讲，法无明文禁止就可为，申诉作为公民的权利，只要没有法律期限上的明确限定，公民申诉的期限就不受限制。但最高法的多个法律文件（如最高法的《审监纪要》）却作出了公民超过两年向检察机关申诉，检察机关抗诉的法院不受理的规定，这不仅是对公民权利的剥夺，也是用审判权对检察权的干涉，是不合法的。在修正案中启动再审的条件有一些是采用了最高法《审监纪要》的规定，但对检察机关受理申诉两年期限的规定并未采纳，说明立法机关并不赞同限制当事人向检察机关申诉有时间限制。因此，应由最高法对一些司法解释及法律文件中不符合法律规定的情形进行清理。但从再审程序上，审判权享有案件的最终决定权，位于诉讼程序的后位，在清理前，还得注意遵循最高法的这一规定。
（三）对发回再审后维持的判决再次提出抗诉的，再审法院的同级检察机关如何报送案件将有变化。修正后民诉法将修正前的第一百八十五条第二款“地方各级人民检察院对同级人民法院已经发生法律的判决、裁定，发现有前款规定情形之一的，应当提请上级人民检察院按照审判监督程序提出抗诉”中的“应当提请上级人民检察院按照审判监督程序提出抗诉”，修改为“应当提请上级人民检察院向同级人民法院提出抗诉。”这对于首次提请抗诉的案件的程序没有多大影响，但对于再审维持案件再次提出抗诉的报送案件程序产生影响⑴。
例如，基层院对同级法院的判决提请上一级检察院抗诉后，上一级检察院的同级即中级法院发回再审，原审法院再审维持后基层检察院欲再提请抗诉，按照原民诉法的规定，将案件报送至上一级检察院，上一级检察院再按照审判监督程序提请省级检察院向高级人民法院提出抗诉。修正后的民诉法明确“应提请上级检察院的同级人民法院提出抗诉”，而提请抗诉权为作出生效判决的法院的同级检察院即基层检察院，那么基层检察院就只能越过上一级检察院，直接提请省级检察院抗诉。这将打破现行检察机关层级报送的办案体制。这个问题如何解决，亟待上级检察机关研究指示。
注释：⑴根据最高人民法院法复（1995）7号《最高人民法院关于人民检察院提出抗诉按照审判监督程序再审维持原裁判的民事、经济、行政案件，人民检察院再次提出抗诉应否受理问题的批复》中 “上级人民检察院对下级人民法院已经发生法律效力的民事、经济、行政案件提出抗诉的，无论是同级人民法院再审还是指令下级人民法院再审，凡作出维持原裁判的判决、裁定后，原提出抗诉的人民检察院再次提出抗诉的，人民法院不予受理；原提出抗诉的人民检察院的上级人民检察院提出抗诉的，人民法院应当受理” 的意见，对再次抗诉的须提级抗。即若原审为基层法院的一审，首次抗诉权是基层检察院的上级检察院，再次抗诉权则是省级检察院。

作者：山东省临邑县检察院
徐廷霜（民行科长）
王 健（研究室）
0534-3011633 13573442936