国家安全监管总局关于印发一级安全培训机构认定标准（试行）的通知
国家安全生产监督管理总局
国家安全监管总局关于印发一级安全培训机构认定标准（试行）的通知
安监总培训〔2012〕158号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察局：
为进一步规范和加强安全培训机构审批、考核和管理工作，促进提高安全培训质量，根据《行政许可法》及《安全培训管理办法》（国家安全监管总局令第44号），结合近几年安全培训工作实际，国家安全监管总局对原《一级安全培训机构认定标准（试行）》进行了修订，现印发给你们，请遵照执行。2007年11月12日国家安全监管总局印发的《一级安全培训机构认定标准（试行）》同时废止。
各一级安全培训机构要对照标准开展自评工作，发现问题及时整改；资质证书有效期届满需要延期的，要在证书有效期届满30个工作日前向国家安全监管总局提出书面申请，逾期未提出的视为放弃资质。
各省级安全监管局、煤矿安全监察局要参照该标准抓紧修订二级、三级安全培训机构认定标准，科学规划安全培训机构建设，严格准入，合理布局；对新认定、复审合格或取消资质的二级、三级安全培训机构，要于作出决定之日起3个月内报国家安全监管总局备案。
标准执行中如遇到问题，请及时向国家安全监管总局反馈。
国家安全监管总局
2012年12月31日
附件：一级安全培训机构认定标准（试行，2012年12月31日修订）
http://www.chinasafety.gov.cn/newpage/Contents/Channel_6288/2013/0105/195148/files_founder_2016231209/397332205.doc
一级安全培训机构认定标准（试行）
（2012年12月31日修订）
一、初次认定指标（满分100分）
一级指标 二级指标 三级指标 认定方法 是否
符合 不符合
原因
1
必备条件
（不符合任一指标终止审查） 1.1
机构设置 1.1.1 培训机构能独立或经授权承担法律责任；
1.1.2 有健全的机构章程；
1.1.3 设置承担综合管理、策划、培训教学、教研、档案、财务管理、后勤服务等职能的内设机构；
1.1.4 财务收支单列。 1.查阅培训机构批文、负责人任命书、法人证书等材料，授权承担法律责任的，需查阅正式授权委托书；
2.查阅机构章程；
3.查阅机构设置及职责分工有关材料；
4.查阅财务报表。
1.2
注册资金
或开办费 1.2.1 500万元以上。 独立法人的查阅营业执照、法人证书，非独立法人的查阅授权委托书以及注册会计师事务所出具的相关证明材料。开办费应符合相关规定。
1.3 管理人员及办公场所 1.3.1 专职管理人员不少于8人；
1.3.2 有固定、独立、相对集中的办公场所。 1.查阅人事任命文件、劳动关系证明、保险缴费单据等材料；
2.现场查看，并查阅产权证明或相关材料。
1
必备条件
（不符合任一指标终止审查） 1.4 教师 1.4.1 有15名以上具有本科以上学历的专职或者兼职教师，其中至少有10名具有高级职称并经国家安全监管总局考核合格的专职教师，专职教师中至少有5名取得注册安全工程师执业资格。 查阅学历证书、职称证书、教师岗位证书、注册安全工程师执业资格证、兼职教师聘任协议、人事档案、劳动关系证明、保险缴费单据等材料。
1.5
教学及
生活设施 1.5.1 有固定、独立和相对集中并能够满足同期100人以上规模培训需要的专用教室及住宿、餐饮等生活设施；
1.5.2 有满足同期最大规模教学需要的教学设备、设施；
1.5.3 至少有1处使用面积在150平方米以上的专用教室；
1.5.4 消防设施按标准配备并经消防部门验收合格。 现场查看，查阅产权证明、消防验收合格证等材料；属划拨或无偿使用的应提供相关证明。
1.6
社会责任履行 1.6.1 认真履行安全培训社会责任，包括：制定履行安全培训社会责任制度；主动及时宣传贯彻安全生产新的法律法规和方针政策；自愿积极开展安全培训送教上门；根据国家安全培训工作需要，义务共享自有的优质培训资源等。 查阅相关制度、工作记录等材料。
一、初次认定指标（满分100分）
一级指标 二级指标 三级指标 评分办法 是否
符合 不符合
原因
2
培训教室
（20%） 2.1
面积
（50分） 2.1.1 教室数量和面积满足同期最大培训规模需要，每间教室按合理摆放桌椅计算，每学员不少于1.5平方米；
2.1.2 与同期最大培训规模相适应的研讨教室不少于4个。 1.教室数量不足不得分，面积每少1.5平方米扣2分，扣完为止；
2.每缺1个研讨教室扣5分；
3.培训、研讨教室为危房、简易建筑物或其它不适宜培训教学房屋的不得分。
2.2
配套设施
（35分） 2.2.1 每个教室中均配备投影仪、投影屏幕、计算机、白板、音响等设备；
2.2.2 桌椅适合成人使用，完好无损。 1.每少1种设备扣5分，扣完为止，设备不能正常使用，按缺少处理；
2.桌椅不适合成人使用不得分，有坏损酌情扣分。
2.3
环境
（15分） 2.3.1 教室应满足视听效果的要求；
2.3.2 教室无安全隐患，干净整洁，采光、通风好。 视听、卫生、采光、通风、安全中每有1项不符合要求扣5分，扣完为止。
3
培训师资
（30%） 3.1
学历
及职称
（60分） 3.1.1 专职教师中具有研究生学历或硕士以上学位的不低于教师总数的50%；
3.1.2 专职教师中至少有50%取得注册安全工程师执业资格。 每有1人达不到要求或每少1人扣10分，扣完为止。
3.2
专业结构
（40分） 3.2.1 专职教师专业结构合理，能满足法律法规、安全管理、行业主体专业等方面（每类至少1人）的授课需要。 按申请范围，专职教师每缺1类扣10分，扣完为止。
4
培训管理
（20%）
4.1
队伍
（30分） 4.1.1 培训机构主要负责人及分管教学负责人应具有本科以上学历，副高级以上职称，并有3年以上安全培训管理或相关工作经历；
4.1.2 专职管理人员应具有本科以上学历或中级以上职称。 1.主要负责人及分管教学负责人学历、职称及工作经历中每有1项达不到要求扣10分；
2.每有1名专职管理人员达不到要求扣5分，扣完为止。
4.2
制度
（40分） 4.2.1 需求分析、教师管理、学员管理、考核管理、培训评估、档案管理、设备管理、财务管理、后勤保障、自愿履行安全培训社会责任等方面的制度及工作规则健全。 每缺1种制度扣10分，制度、工作规则不完善酌情扣分，扣完为止。
4.3
信息化
（30分） 4.3.1 有专门的安全培训网站或网页；
4.3.2 建有安全培训网络培训平台，能实现网上交互式学习；
4.3.3 建立安全培训信息管理系统。 1.没有网站或网页不得分；
2.未建有安全培训网络培训平台不得分；不能实现网上交互式学习扣10分；
3.未建立培训信息管理系统不得分，不完善或运行不正常酌情扣分。
5
辅助设施
（15%） 5.1
实训场所
（30分） 5.1.1 有能满足所申请培训项目需要的重大事故实验演示设备或模拟仿真教室；
5.1.2 有科研和制造企业在现场展示的与培训机构所申请项目相适应的新装备、新技术。 1.没有重大事故实验演示设备或模拟仿真教室不得分；
2.没有与培训机构所申请项目相适应的新技术、新装备的展示扣15分。
5.2
计算机
（20分） 5.2.1 有独立的计算机室；
5.2.2 每个计算机室配备的计算机不少于50台；
5.2.3可上互联网。 1.没有独立的计算机室不得分；
2.现场查看，对照设备清单，每缺1台计算机扣2分，扣完为止；
3.不能上网扣15分。
5.3
图书资料
（30分） 5.3.1 有独立的、与安全培训规模相适应的安全培训图书室；
5.3.2 安全类的期刊、图书及报纸种类不少于100种，且能及时更新；
5.3.3 有与所申请项目相适应的安全类电子刊物（文献）且具备检索功能；
5.3.4 有与所申请项目相适应的一定数量的安全教育音像资料。 1.图书室或同安全培训规模不相适应不得分；
2.期刊、图书、报纸每少1种扣2分，扣完为止，图书资料不及时更新扣10分；
3.不能检索不得分，功能不全扣10分；
4.没有安全教育音像资料扣5分。
5.4
安全展览
展示
（20分） 5.4.1 运用虚拟现实技术或多媒体技术，建设有与所申请项目相适应的安全生产法律法规、安全生产事故、事故预防知识以及新技术、新装备、新工艺等展览展示。 没有展览展示不得分，不运用虚拟现实技术或多媒体技术扣10分，展览展示内容每缺1项扣5分。
6
后勤服务
（15%) 6.1
住宿
（40分） 6.1.1 有满足同期最大培训规模（不少于100人）住宿需要的标准间；
6.1.2 房间内桌椅、台灯、电视、互联网等生活设施齐全，有卫生间，能洗浴并安全使用。 1.每少1间扣2分，扣完为止；
2.房间内生活设施每少1项或1项不能正常使用扣5分，没有卫生间或不能洗浴扣20分，扣完为止。
6.2
用餐
（40分） 6.2.1 能满足同期最大培训规模（不少于100人）就餐需要；
6.2.2有卫生许可证，且清洁、卫生、安全。 1.查看餐桌餐椅，每少1人扣2分，扣完为止；
2.没有卫生许可证不得分，不够清洁卫生酌情扣分。
6.3
其他
（20分） 6.3.1 教学及生活场所清洁、安全，绿化较好；
6.3.2 能就近就医，交通便利，安全保卫好。 1.现场查看教学及生活场所，根据情况酌情扣分；
2.现场查看，根据情况酌情扣分。
二、复审考核指标（满分100分）
一级指标 二级指标 三级指标 评分办法 是否
符合 不符合
原因
1
师资
（20%） 1.1
管理
（30分） 1.1.1 对专兼职教师实行选聘、考核、奖惩及淘汰制度，结合认定标准实行动态管理；
1.1.2 专职教师取得安全培训教师岗位证书;
1.1.3 授课情况登记表、教学质量评估记录、学历及职称证书复印件、劳动关系证明等档案资料齐全。 1.没有教师选聘、考核、奖惩及淘汰制度或相关实施记录扣15分；
2.每有1名专职教师无岗位证书扣10分，扣完为止；
3.对教师档案资料进行抽查，每缺1名教师档案资料扣10分，不完整或不规范酌情扣分，扣完为止。
1.2
能力建设
（30分） 1.2.1 制定并落实教师的培训计划，切实提高教师教学水平和能力；
1.2.2 专职教师应当每年接受不少于40学时的继续教育;
1.2.3 专职教师每年不少于1周的现场调研，并撰写调研报告。 1. 查看相关材料，没有或不落实教师培训计划的扣15分；
2. 查看继续教育记录，每有1位教师没有完成继续教育的扣10分；
3. 每有1位教师没有开展现场调研并撰写调研报告扣5分，扣完为止。
1.3
工作量
（40分） 1.3.1 专职教师年平均授课时间不少于48学时；
1.3.2 每期培训班专职教师授课时间不少于总授课时间的25%；
1.3.3 兼职教师有明确的工作任务和内容，年平均授课时间不少于16学时。 1.对专职教师的授课情况进行抽查，每有1位教师年平均授课时间少于48学时扣5分，不授课扣10分，扣完为止；
2.抽查有关资料，每有1期培训班专职教师授课时间少于25%扣10分，扣完为止；
3.对兼职教师授课情况进行抽查，每有1位教师年平均授课时间少于16学时扣10分，工作任务和内容不明确扣5分，扣完为止。
2
培训
教学研究
(20％) 2.1
培训教研
（50分） 2.1.1 建立教研成果评价、奖励机制；
2.1.2 开展安全培训课题研究，每年立项的培训研究项目不少于1个；
2.1.3 认真分析不同培训对象的培训需求，并在此基础上制定包括培训内容、培训目标、培训方法等内容的培训方案。 1.没有建立相关机制扣15分；
2.未开展研究不得分，每缺1个研究项目立项扣15分；
3.抽查有关资料，每缺1类培训方案扣5分，不完整酌情扣分，扣完为止。
2.2
成果
（50分） 2.2.1 为政府机构、企业或社会团体提供安全培训等方面的咨询服务，3年内相关成果不少于3个；
2.2.2 3年内发表的安全培训方面的论文不少于3篇；
2.2.3 具有培训教材或音像制品的开发能力，3年内相关产品不少于3套；
2.2.4 安全培训研究成果能在一定范围内推广。 1.咨询服务相关成果每少1个扣15分；
2.发表的相关论文每少1篇扣15分；
3.开发的相关教材、音像制品每少1套扣15分；
4.没有有效推广扣10分。
3
培训
组织实施（30%) 3.1
培训班
管理
（30分） 3.1.1 每期培训班配备专职管理人员担任班主任；
3.1.2 严格学员考勤；
3.1.3 实行跟班听课制度。 1.抽查有关资料，每有1期班没有配备专职班主任扣10分，扣完为止；
2.抽查学员考勤记录，每有1期班执行不严扣5分，扣完为止；
3.抽查听课记录，每有1期班缺少1位教师的听课记录扣10分，记录不规范酌情扣分，扣完为止。
3.2
教学方法
（10分） 3.2.1 有鼓励教师积极参与教学方法改革的措施；
3.2.2 制定教学计划，合理选用讲授、研讨、角色扮演、案例、模拟等培训方法；
3.2.3 课堂讲授全部采用多媒体。 1.查阅有关资料，没有相关规定扣10分；
2.对教学计划进行抽查，每有1期班教学方法少于3种扣5分，扣完为止；
3.对教学计划进行抽查，每有1期班1门课没有采用多媒体扣5分，扣完为止。
3
培训
组织实施（30%) 3.3
质量控制
（40分） 3.3.1 建立培训质量评估措施，对培训过程进行动态监控。
3.3.2 严格按培训大纲和教学计划要求的时间和内容实施培训；
3.3.3 为学员提供有针对性的教材、讲义和相关资料；
3.3.4 每班培训人数不超过80人；
3.3.5 每位教师每期班连续授课时间不超过1天，担任课程不超过2门；
3.3.6 图书资料室、计算机室向学员开放并有记录；
3.3.7 组织学员参观安全展览展示。 1.无培训质量评估措施扣10分，落实不好酌情扣分；
2.抽查教学计划及有关资料，每有1期班没有按要求培训扣20分，扣完为止；
3.对提供资料情况进行抽查，每有1期班没有提供相关资料扣10分，缺乏针对性扣5分，扣完为止；
4.对培训班人数进行抽查，每有1期班超过80人扣5分，超过120人扣10分，扣完为止；
5.抽查教学计划及有关资料，每有1期班1位老师连续授课时间超过1天扣5分，担任课程超过2门扣5分，扣完为止；
6.查阅相关使用记录，没有向学员开放扣5分；
7.查阅相关记录，不组织学员参观展览展示扣5分。
3
培训
组织实施（30%) 3.4
效果评估
（20分） 3.4.1 每期培训班对教师、课程设置、教材及后勤服务等进行评估；
3.4.2 每期培训班进行书面总结，查找问题，提出改进措施并认真整改；
3.4.3 每期培训班召开学员座谈会，听取意见和建议；
3.4.4 通过座谈会或调查问卷等方式，每年至少听取1次学员及学员所在单位对培训质量与效果的意见。 1.对开展评估情况进行抽查，每有1期班1项评估没有开展扣5分，扣完为止；
2.抽查书面总结，每缺1期班总结扣10分，总结没有认真分析问题、提出整改措施并整改的扣5分，扣完为止；
3.抽查学员座谈会记录，每有1期班没有召开扣5分，扣完为止；
4.抽查学员及所在单位意见反馈记录，每缺1次扣10分，扣完为止。
4
培训业绩（15%） 4.1
评价
（50分） 4.1.1 学员对课程设置、教师、授课内容、组织管理和后勤服务的满意率不低于85%；
4.1.2 学员经培训，考核合格率不低于90%；
4.1.3 学员所在单位对培训质量与效果满意度高；
4.1.4 所在地安全培训管理部门评价较高。 1.对学员满意率进行抽查，每有1类班中有2期班教师、课程设置、后勤服务中1项满意率低于85％扣5分，扣完为止；
2.对学员培训考核合格率进行抽查，每有1期班合格率低于90%扣5分，低于80%扣15分，扣完为止；
3.查看有关学员单位满意度调查材料，根据评价情况酌情扣分；
4.听取所在地安全培训管理部门意见，根据评价情况酌情扣分。
4.2
培训数量
（50分） 4.2.1 按要求完成年度培训计划，且3年内年平均培训标准人数不少于2000人。 每有1年完不成年培训计划扣20分，年平均培训标准人数每少50人扣10分，扣完为止。
5
规章制度
执行
(15%) 5.1
制度
（60分） 5.1.1严格执行各项制度并有相关记录；
5.1.2严格按照有关规定收费。 1.结合教学管理、校容环境、人文气氛等对制度执行情况进行评价，酌情扣分；
2.没有按规定收费扣30分。
5.2
档案管理
（40分） 5.2.1 教学档案一期一档，分类编号，内容包括：办班通知、学员名册、考勤表、课程表、教师讲义、培训评估汇总表、考试成绩表、培训班总结等；
5.2.2 对安全监管监察人员，高危行业企业主要负责人、安全管理人员和特种作业人员，安全培训教师等培训实行一人一档制度；
5.2.3 培训管理档案健全，对教学档案、学员档案等实行电子档案管理；
5.2.4 电子文件应按《档案著录规则》著录，并制成机读目录。 1.对档案管理情况进行抽查，每有1期班档案不齐全、不规范扣10分，扣完为止；
2.相关人员没有实现学员档案一人一档的扣10分，缺项酌情扣分；
3.未实施电子档案管理不得分，不规范酌情扣分。
广西壮族自治区人民政府关于印发广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法的通知
广西壮族自治区人民政府
广西壮族自治区人民政府关于印发广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法的通知
桂政发〔2010〕49号
各市、县人民政府，自治区农垦局，自治区人民政府各组成部门、各直属机构：
现将《广西壮族自治区融资性担保公司管理暂行办法》印发你们，请认真组织实施。
广西壮族自治区人民政府
二○一○年十月十一日
广西壮族自治区融资性担保公司
管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强融资性担保公司的监督管理，规范融资性担保行为，促进融资性担保行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于修改〈国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定〉的决定》（国务院令第548号）和中国银监会等7部委《融资性担保公司管理暂行办法》等法律、法规和规章规定，结合本自治区实际，制定本办法。
第二条 本办法所称融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。
本办法所称融资性担保公司是指依法设立的，经营融资性担保业务的有限责任公司和股份有限公司。
本办法所称再担保是指融资性担保公司为其他融资性担保公司承担的担保责任提供担保的行为。
本办法所称市是指设区的市，所称县是指县、县级市。
第三条 融资性担保公司是企业法人，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险。融资性担保公司拥有独立的财产，享有法人财产权，以其全部财产对公司的债务承担责任。
融资性担保公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者的权利，以其认缴的出资额或者认购的股份为限对公司承担责任。
第四条 广西壮族自治区金融工作办公室（以下简称自治区金融办）是全区融资性担保公司的监管部门，负责全区融资性担保公司的准入、退出、监管和融资性担保行业的规范发展工作，承担拟订我区融资性担保业务监督管理制度和促进融资性担保业务发展的政策措施，协调相关部门共同解决融资性担保业务监管和发展中的重大问题，指导各市、县人民政府进行融资性担保业务日常监管和风险处置等工作。
经营融资性担保业务应当经自治区金融办批准，由自治区金融办颁发经营许可证。未经自治区金融办批准，任何单位和个人不得经营或变相经营融资性担保业务，不得在名称中使用“融资性担保”、“融资担保”、“投融资担保”、“投资担保”等与金融业务相关的担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。
第五条 融资性担保公司日常监管和风险处置等工作由市、县人民政府实行属地管理。市、县金融办为市、县融资性担保公司监管部门；尚未设立金融办的市、县，由当地人民政府确定监管部门。
自治区人民政府出资设立的全资或控股的融资性担保公司由自治区金融办进行日常监管。
第六条 融资性担保公司应当以安全性、流动性、收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。
融资性担保公司开展业务，应当遵守法律、法规和规章的规定，遵循诚实守信的原则，并遵守合同的约定；不得从事不正当竞争，不得损害国家利益和社会公共利益；应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与担保业务无关或有损客户利益的活动；其合法合规的正常经营活动不受任何单位和个人的干涉。
第二章 设立、变更和终止
第七条 融资性担保公司的名称由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，其中行政区划系指“广西壮族自治区”、市县行政区划名称；字号由公司自行确定；行业表述应当标明“融资性担保”字样。
第八条 融资性担保公司应当具备下列条件：
（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的公司章程；
（二）有具备持续出资能力的股东；
（三）注册资本为实缴货币资本。名称直冠县区划的融资性担保公司，注册资本最低限额为人民币500万元；名称直冠市区划的融资性担保公司，注册资本最低限额为人民币3000万元；名称直冠“广西”的融资性担保公司，注册资本最低限额为人民币1亿元；
（四）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员；
（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度；
（六）有与业务经营相适应的独立营业场所；
（七）自治区金融办规定的其他条件。
董事、监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法另行制定。
第九条 出资设立融资性担保公司的企业法人应当具备下列条件：（1）应当是管理规范、信用优良、实力雄厚、有社会责任感的企业；（2）资产负债率低于70%，且上一会计年度实现盈利。出资设立融资性担保公司的自然人应当是具有完全民事行为能力的中国公民，无贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序等犯罪记录，且无重大不良信用记录。
第十条 设立融资性担保公司，应由全体出资人或发起人共同委托的代表或代理人（以下简称申请人）向监管部门提出设立申请，并提交下列申请材料：
（一）设立申请书，应当载明拟设立的融资性担保公司的名称、住所、注册机关、注册资本、开展业务区域和业务经营范围等事项；
（二）可行性研究报告；
（三）股东名册及其出资额、股权结构；
（四）验资报告和营业场所证明材料；
（五）章程草案、主要管理制度；
（六）法人股东上一年度财务审计报告及信用记录；自然人股东的无犯罪记录证明及信用记录；
（七）拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明；
（八）经营发展战略和规划；
（九）《企业名称预先核准通知书》；
（十）自治区金融办认为需要提交的其他材料。
第十一条 住所拟设在县的融资性担保公司申请人，将申请材料报送所在县监管部门；县监管部门自收到材料之日起10个工作日内将初步审核意见及相关材料报送市监管部门；市监管部门自收到材料之日起10个工作日内提出审核意见，并将审核意见及相关材料报送自治区金融办。
住所拟设在市的融资性担保公司申请人，将申请材料报送所在市监管部门；市监管部门自收到材料之日起10个工作日内提出审核意见，并将审核意见及相关材料报送自治区金融办。
自治区人民政府拟出资设立的全资或控股的融资性担保公司申请人，直接将申请材料报送自治区金融办。
自治区金融办自受理完整材料之日起在20个工作日内作出批准或不予批准的书面决定。批准设立的，按规定颁发经营许可证。
第十二条 经批准设立的融资性担保公司凭经营许可证向工商行政管理部门申请注册登记。
第十三条 融资性担保公司分支机构包括分公司、办事处。分公司可以开展相关业务；办事处只能从事公司营业范围内的业务联络活动。
融资性担保公司设立分公司，由融资性担保公司作为申请人向其分公司拟设地监管部门提交申请材料，经逐级审核后报自治区金融办审批，获批准的按规定颁发经营许可证。申请人凭经营许可证向其分公司所在地工商行政管理部门申请注册登记。
融资性担保公司设立办事处，由融资性担保公司向办事处拟设地监管部门备案，同时抄报公司所在地监管部门和上级监管部门。
第十四条 申请设立分公司的融资性担保公司应当具备以下条件：
（一）经营融资性担保业务一年以上，注册资本不少于人民币1亿元；
（二）稳健、合规经营，最近一年盈利；
（三）最近一年无违法违规经营记录；
（四）对每个分公司拨付不少于1000万元人民币的营运资金，拨付各分支机构营运资金总额不得超过其净资产的50%；
（五）自治区金融办规定的其他条件。
第十五条 融资性担保公司跨自治区申请设立分支机构，应当经自治区金融办同意，并经拟设立分支机构所在地监管部门审查批准。设立后应将有关资料报自治区金融办备案。
第十六条 融资性担保公司有下列变更事项之一的，应当经监管部门逐级审核后，报自治区金融办审批：
（一）变更名称；
（二）变更组织形式；
（三）变更注册资本；
（四）变更公司住所；
（五）调整业务范围；
（六）变更董事、监事、高级管理人员；
（七）变更持有5%以上股权的股东；
（八）分立或者合并；
（九）修改章程；
（十）自治区金融办规定的其他变更事项。
融资性担保公司上述事项发生变动的，经自治区金融办审批后，按规定向工商行政管理部门申请变更登记或备案。
第十七条 融资性担保公司因分立、合并、出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应当经监管部门逐级审核后，报自治区金融办审批。
融资性担保公司解散的，应当依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务。
第十八条 融资性担保公司因违法经营或出现本办法规定的撤销事由被撤销的，应当依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务。
第十九条 融资性担保公司解散或被撤销的，公司所在地监管部门应当督促其清算工作。担保责任解除前，公司股东不得分配公司财产或从公司取得任何利益。
第二十条 融资性担保公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法实施破产。
第二十一条 融资性担保公司清算结束后，应当依法向工商行政管理部门申请注销登记。
第三章 业务范围
第二十二条 经自治区金融办批准，融资性担保公司可以经营下列部分或全部融资性担保业务：
（一）贷款担保；
（二）票据承兑担保；
（三）贸易融资担保；
（四）项目融资担保；
（五）信用证担保；
（六）自治区金融办规定的其他融资性担保业务。
第二十三条 经自治区金融办批准，融资性担保公司可以兼营下列部分或全部业务：
（一）诉讼保全担保；
（二）投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务；
（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务；
（四）以自有资金进行投资；
（五）自治区金融办规定的其他业务。
第二十四条 融资性担保公司可以为其他融资性担保公司的担保责任提供再担保和办理债券发行担保业务，但应当具备下列条件：
（一）连续营业两年以上，近两年无违法、违规不良记录；
（二）自治区金融办规定的其他审慎性条件。
第二十五条 融资性担保公司禁止从事下列活动：
（一）吸收存款；
（二）发放贷款；
（三）受托发放贷款；
（四）受托投资。
（五）监管部门规定不得从事的其他活动。
融资性担保公司从事非法集资活动的，由有关部门依法予以查处。
第四章 经营规则和风险控制
第二十六条 融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。
跨自治区设立分支机构的融资性担保公司，应当设两名以上的独立董事。
第二十七条 融资性担保公司应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。
第二十八条 融资性担保公司应当配备或聘请经济、金融、法律、技术等方面具有相关资格的专业人才。
跨自治区设立分支机构的融资性担保公司，应当设立首席合规官和首席风险官。首席合规官、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有相应融资性担保或金融从业技能与经验的人员担任。
第二十九条 融资性担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。
第三十条 融资性担保公司收取的担保费，可根据担保项目的风险程度，由融资性担保公司与被担保人自主协商确定，但不得违反国家和自治区的有关规定。
第三十一条 融资性担保公司对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的10%，对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15%，对单个被担保人债券发行提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的30%。
第三十二条 融资性担保公司开展经营活动，应当遵守下列监管指标的规定：
（一）融资性担保责任余额不得超过其净资产的10倍；
（二）融资性担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20%的其他投资。
第三十三条 融资性担保公司应当按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1%的比例提取担保赔偿准备金。担保赔偿准备金累计达到当年担保责任余额10%的，实行差额提取。差额提取办法和担保赔偿准备金的使用管理办法由自治区金融办另行制定。
监管部门可以根据融资性担保公司责任风险状况和审慎监管的需要，提出调高担保赔偿准备金比例的要求。
融资性担保公司应当对担保责任实行风险分类管理，准确计量担保责任风险。
第三十四条 融资性担保公司与债权人应当按照协商一致的原则建立业务关系，并在合同中明确约定承担担保责任的方式。
第三十五条 融资性担保公司不得为其母公司或子公司提供融资性担保。
第三十六条 融资性担保公司办理融资性担保业务，应当与被担保人约定在担保期间可持续获得相关信息并有权对相关情况进行核实。
第三十七条 融资性担保公司与债权人应当建立担保期间被担保人相关信息的交换机制，加强对被担保人的信用辅导和监督，共同维护双方的合法权益。
第三十八条 融资性担保公司应当将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、担保业务总体情况等信息告知相关债权人。
第五章 监督管理
第三十九条 广西融资性担保业务监管联席会议由自治区发展改革委、工业和信息化委员会、公安厅、财政厅、国土资源厅、住房和城乡建设厅、商务厅、地税局、工商局、法制办、金融办、人民银行南宁中心支行、广西银监局组成；自治区金融办是广西融资性担保业务监管联席会议的牵头单位，承担联席会议日常工作，向国务院建立的融资性担保业务监管部际联席会议报告工作，联席会议其他成员单位协调配合自治区金融办统一开展全区融资性担保行业的监督管理和发展工作。
第四十条 建立自治区、市、县三级联动的融资性担保公司监管体系。自治区金融办负责建立融资性担保公司管理信息系统，将全区融资性担保公司的资料报表、业务情况、信用情况、监管情况、风险预警等信息纳入管理信息系统进行综合管理。
第四十一条 各级监管部门应当建立健全融资性担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度和监管记分制度，对经营及风险状况进行持续监测。
县监管部门应当于每年3月底前完成本辖区融资性担保公司上一年度机构概览报告并报市监管部门。市监管部门应当于每年4月底前完成本辖区融资性担保公司上一年度机构概览报告，报自治区金融办汇总后上报融资性担保业务监管部际联席会议。
第四十二条 各级监管部门应当于每年年末全面分析评估本辖区融资性担保行业年度发展情况和监管情况。县监管部门应当于每年1月15日前向市监管部门和县人民政府报告本辖区融资性担保行业上一年度发展情况和监管情况。市监管部门应当于每年1月底前向自治区金融办和市人民政府报告本辖区融资性担保行业上一年度发展情况和监管情况。自治区金融办应当于每年2月底前向自治区人民政府和融资性担保业务监管部际联席会议报告全区上一年度融资性担保行业发展情况和监管情况。
市、县监管部门应当及时向上级监管部门和当地人民政府报告本辖区融资性担保行业重大风险事件和处置情况。
第四十三条 监管部门根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供专项资料，或约见其董事、监事和高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。
监管部门认为必要时，可以向债权人通报所监管有关融资性担保公司的违规或风险情况。
第四十四条 监管部门根据监管需要，可以对融资性担保公司进行现场检查，融资性担保公司应当予以配合，并按照监管部门的要求提供有关文件、资料。
现场检查时，检查人员不得少于2人，并向融资性担保公司出示检查通知书和相关证件。
第四十五条 各级监管部门应当会同有关部门建立融资性担保行业突发事件的发现、报告和处置制度，制定融资性担保行业突发事件处置预案，明确处置机构及其职责、处置措施和处置程序，及时、有效地处置融资性担保行业突发事件。
第四十六条 融资性担保公司应当每季度向所在地监管部门报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告、资本金运用情况、担保业务情况等文件和资料。
融资性担保公司向监管部门提交的各类文件和资料，应当真实、准确、完整。
第四十七条 监管部门应当根据审慎监管的需要，适时提出融资性担保公司的资本质量和资本充足率要求。
第四十八条 融资性担保公司发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿或投资损失，以及董事、监事、高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件时，应当立即采取应急措施并向所在地监管部门报告。
第四十九条 融资性担保公司应当及时向所在地监管部门报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。
第五十条 融资性担保公司应当聘请有资质的会计师事务所进行年度审计，并将审计报告及时报送监管部门。
第五十一条 组建广西融资性担保行业协会，履行融资性担保行业的自律、维权、服务等职责，协会接受自治区金融办指导。
第五十二条 自治区金融办组织对全区融资性担保公司进行综合评分，确定融资性担保公司的综合评级。各级监管部门依据综合评级结果对融资性担保公司进行分类监管。
第五十三条 融资性担保监管部门应当将监管信息报送征信管理部门。征信管理部门应当将融资性担保公司的有关信息纳入征信管理体系，为融资性担保公司查询有关信息提供服务，及时将异常情况反馈监管部门。
第五十四条 融资性担保公司发生的违法违规行为，应当计入融资性担保公司监管档案并扣减年度综合评分。
第六章 法律责任
第五十五条 监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依照《融资性担保公司管理暂行办法》的规定，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理：
（一）违反规定审核、审批融资性担保公司的设立、变更、终止以及业务范围的；
（二）违反规定对融资性担保公司进行现场检查的；
（三）未按规定报告重大风险事件及处置情况的；
（四）其他违反法律法规及《融资性担保公司管理暂行办法》规定的行为。
第五十六条 违反规定擅自经营融资性担保业务的，由有关部门依法予以取缔并处罚；擅自在名称中使用融资性担保字样的，由监管部门责令改正，依法予以处罚。
第五十七条 融资性担保公司违反法律、法规及《融资性担保公司管理暂行办法》规定，有关法律、法规、规章有处罚规定的，依照其规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第五十八条 公司制以外的融资性担保机构监督管理和业务经营参照本办法的有关规定执行。
外商投资的融资性担保公司适用本办法，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
融资性再担保机构管理办法另行制定。
第五十九条 本办法施行前已设立的担保机构应当在2011年3月31日前完成规范工作。规范整顿方案另行制定。
第六十条 本办法自公布之日起施行。
