关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知
中国证券监督管理委员会
关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知
证监发[2000]73号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，会内各部门：
为进一步贯彻落实国务院关于证券监管体制改革的要求，充分发挥证券、期货市场集中统一监管体制的优势，现就派出机构证券、期货市场监管职责和业务工作权限的有关问题通知如下：
一、稽查业务工作职责
（一）负责立案调查辖区内证券期货违法违规事项，在授权范围内作出行政处罚决定，并将立案和行政处罚决定报证管办或证监会备案；对超出行政处罚授权范围的案件，应按有关规定及时报证监会。
（二）负责办理证监会交办的案件或调查事项，并在规定的期限内上报调查报告。
（三）负责办理派出机构之间请求协助调查的事项并按请求方的要求及时反馈。
（四）负责监督执行本机构和证监会作出的处罚决定，并在规定的执行期满后15日内写出执行情况报告并报证监会。
（五）负责管理辖区内和证监会转办的信访事项，并按规定调查、答复或反馈。
（六）负责调解辖区内证券期货市场纠纷。
（七）负责协助公安、工商、司法、纪检、监察等部门调查辖区内证券期货违法违规案件，对违反其他法律法规、党纪政纪的移送有关部门处理。
（八）各证管办负责对大区内特派办稽查工作进行业务指导，并组织、协调查办证券期货违法违规案件。
（九）对证券、期货市场法律法规执行情况进行调查。
二、股票发行业务工作职责
（一）负责辖区内拟发行公司改制情况验收，出具报告。
（二）负责监督辖区内拟发行公司辅导工作。审核辅导备案材料，审核辅导机构定期报送的辅导报告及有关材料并反馈意见，对有关问题进行调查；对辅导机构和有关中介机构的辅导工作进行核查，评估效果，出具调查报告。
（三）负责对辖区内拟发行公司及有关中介机构在股票发行承销过程中涉嫌违规的问题进行核查，并出具核查意见。
三、有关上市公司的业务工作职责
（一）负责对辖区内上市公司进行监督检查。向有问题的上市公司发出《限期整改通知书》，对整改情况回访，并向证监会出具报告，向地方政府通报情况。
（二）负责对辖区内上市公司的配股申请进行审核，并出具书面审核意见；对增发新股的报备材料进行核阅。如发现上市公司不适合增发或增发前需要整改，的应当书面报告证监会。
（三）负责对辖区内上市公司的定期报告、临时报告进行事后审阅，对有疑点的上市公司发出《询问通知书》；对上市公司定期报告、临时报告中存在重大遗漏、虚假或误导性陈述等问题提出处理意见书面报告证监会。
（四）负责对辖区内上市公司收购或重大出售资产的报备材料进行审阅并及时上报审阅意见。对上市公司实施资产重组后的规范运作情况及中介机构对公司的辅导工作进行监督，出具调查报告，提出整改意见。
（五）负责监督并及时报告辖区内上市公司发生的重大突发性事件，督促上市公司按规定披露信息，并配合地方政府及有关部门及时处置。
四、有关证券经营机构和证券投资基金的业务工作职责
（一）负责对辖区内证券公司股权比重不超过1%且绝对金额不超过1000万元的股权变更进行审核；对证券公司分公司和证券营业部的高级管理人员任职资格进行审核；对证券营业部同城迁址进行审核；对新设证券营业部和证券服务部开业进行审核；对证券服务部的变更事项进行审核。以上事项须报证监会备案，并通报证券交易所。
（二）负责对辖区内证券公司股票承销业务资格、自营业务资格、外资股业务资格以及承销企业债券业务资格进行初审；对证券公司股权比重超过1%或绝对金额超过1000万元的股权变更进行初审；对证券从业人员申请证券从业资格进行初审；对证券公司高级管理人员任职资格进行初审；对证券营业部转让和异地迁址（包括省内和跨省迁址）进行初审；对证券服务部设立的申请材料进行初审；对经清理规范的证券类机构改组为证券营业部进行初审。
（三）负责对辖区内证券公司和证券营业部年检进行初检；对辖区内证券公司、证券营业部及证券服务部进行日常检查，督促其对风险进行处置。
（四）负责督促检查辖区内证券公司落实证监会批复的清理规范挪用客户交易结算资金方案，督促及时处置并报告证券公司在归还客户交易结算资金过程中发生的各种风险；对证券机构的涉嫌违法违规行为进行调查。
（五）负责对辖区内外资证券机构驻华代表处的设立、撤销、展期、更换首席代表等进行初审，对外资证券机构驻华代表处迁址、更换代表进行审核，并报证监会备案。
（六）负责对辖区内证券投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、业务范围、营业场所等进行审核，并报证监会备案；对证券投资咨询公司申请设立和取得业务资格进行初审；对证券投资咨询公司跨省区迁址进行初审；对证券投资咨询公司设立分支机构进行审核，并报证监会备案；对证券投资咨询公司年检进行初检；对证券投资咨询人员申请执业资格进行初审，并对其执业资格的年检进行初检；对证券投资咨询公司进行现场检查和非现场检查。负责对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管。
（七）协助做好基金从业人员资格考试工作，负责对辖区内基金从业人员申请基金从业资格进行初审。协助对辖区内基金管理公司、基金托管部进行定期或不定期的检查、年检、以及涉嫌违法、违规行为的调查；督促、落实对基金管理公司、基金托管部的整改处罚决定。对辖区内拟申请参与基金管理公司发起设立的机构的资信情况进行核查。对辖区内基金销售、申购、赎回网点的基金业务活动进行日常监督。对境外基金管理机构申请在华设立代表处事宜，依据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。
五、期货业务工作职责
（一）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司的业务活动进行日常监管。
（二）负责对辖区内期货经纪公司的设立、变更、解散、年检申请进行初审，出具初审意见。
（三）负责对辖区内期货经纪公司营业部的设立、年检、异地变更营业场所、撤销申请进行初审，出具初审意见；对期货经纪公司营业部在本辖区内变更营业场所进行审核，并报证监会备案。
（四）负责对辖区内期货投资咨询公司设立、年检进行初审，出具初审意见；对辖区内期货投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、营业场所进行审核，并报证监会备案。
（五）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司按规定报备的事项进行审核。
（六）负责对辖区内期货业从业人员（期货交易所工作人员除外）、期货经纪公司高级管理人员和期货营业部经理、副经理任职资格审查、日常管理和年检。对辖区内期货经纪公司内部稽核员资格进行确认。
（七）负责建立、更新和管理辖区内期货业从业人员、期货经纪公司高级管理人员数据库，报证监会汇总。
六、信息安全与管理工作职责
（一）协助落实行业技术管理规范和对证券期货经营机构的技术检查；对有关信息技术资格进行核准调查；对证券期货经营机构信息技术人员进行备案。
（二）负责督促辖区内证券期货经营机构制定技术风险应急预案；组织行业技术事故调查，提出初步处理意见。
（三）负责辖区内证券期货行业统计信息的收集、整理，开展统计调查和统计分析，督促落实统计制度，进行统计质量检查，培训统计人员。
（四）负责本单位的信息与信息系统安全。依据国家和证监会有关信息安全法规，作好密码管理和数据备份，防范计算机病毒。
（五）负责协助维护证监会国际互联网站点，并及时提供有关信息。
派出机构的行政、人事教育和培训、国际合作等方面的工作，按照有关文件的规定执行。各派出机构要严格按上述各项职责和要求，加强监管工作，规范证券市场，防范市场风险。有关部门要围绕派出机构履行职责搞好协调和服务，保障派出机构责权落实，把各项监管工作切实落到实处。
本《通知》未尽事宜，按照有关法律、法规和证监会的规定办理。
贵州省禁毒条例
贵州省人大常委会
贵州省禁毒条例
（2011年3月30日贵州省第十一届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过 根据2013年7月26日贵州省第十二届人民代表大会常务委员会第三次会议通过的《贵州省禁毒条例修正案》修正）
第一条 为了预防和惩治毒品违法犯罪行为，教育和挽救吸毒人员，保护公民身心健康，维护社会秩序，根据《中华人民共和国禁毒法》和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称毒品，是指鸦片、海洛因、甲基苯丙胺（冰毒）、吗啡、大麻、可卡因，以及国家规定管制的其他能够使人形成瘾癖的麻醉药品和精神药品。
第三条 禁毒是全社会的共同责任，实行政府统一领导，有关部门各负其责，社会广泛参与的工作机制。
禁毒工作实行预防为主，综合治理，禁种、禁制、禁贩、禁吸并举的方针，坚持教育与惩治相结合的原则。
第四条 县级以上人民政府应当把禁毒工作纳入国民经济和社会发展规划，将禁毒经费列入本级财政预算。
第五条 省人民政府禁毒委员会负责组织、协调、指导全省的禁毒工作；市、州人民政府、县级人民政府禁毒委员会负责组织、协调、指导本行政区域内的禁毒工作。各级禁毒委员会应当制定禁毒工作的具体措施，对本行政区域开展禁毒工作的情况进行监督、考核和评估。
各级禁毒委员会办公室负责禁毒委员会的日常工作，应当按照有关规定配备工作人员。
第六条 公安机关、人民检察院、人民法院应当履行法定职责，依法打击毒品违法犯罪活动。
司法行政、工商、卫生、食品药品监督管理、安全生产监督、质量技术监督、海关、出入境检验检疫、交通运输、人力资源和社会保障、文化、民政等部门应当按照各自职责开展禁毒工作。
第七条 新闻出版、广播电视、工会、共产主义青年团、妇女联合会应当结合工作实际，组织开展禁毒宣传教育，普及毒品预防知识，增强公民禁毒意识。
主流媒体应当每年安排一定版面或者时段免费刊登、播放禁毒公益广告，其他媒体也应当采取多种形式进行禁毒宣传。
第八条 教育行政部门、学校应当将禁毒知识纳入教育、教学内容，对学生进行禁毒宣传教育。公安机关、司法行政部门和卫生行政部门应当予以协助。
第九条 县级以上人民政府应当加强社区戒毒、社区康复人员阳光工程建设，采取措施促进社区戒毒、社区康复人员就业，对吸纳社区戒毒、社区康复人员就业的单位和个人给予政策优惠。具体办法由省人民政府制定。
社区戒毒、社区康复人员阳光工程是指以安置企业为载体，以集中安置为核心，其他形式为补充，集生理脱毒、身心康复、就业安置、融入社会四位一体的社区戒毒、社区康复模式。
鼓励社区戒毒、社区康复人员自主创业、自谋职业，扶助其融入社会。
第十条 城市街道办事处（社区）、乡镇人民政府负责社区戒毒、社区康复工作，指导居民委员会、村民委员会做好禁种、禁制、禁贩、禁吸毒品的教育宣传，落实禁毒防范措施。
第十一条 县级以上人民政府根据需要建立禁毒预防教育宣传基地，免费向社会开放。
国家机关、社会团体、企业事业单位和其他组织，应当对本单位工作人员进行禁毒教育，落实禁毒责任制，做好禁毒工作。
第十二条 未成年人的父母或者其他监护人应当对未成年人进行毒品危害的教育，防止其吸食、注射毒品或者进行其他毒品违法犯罪活动。
家庭成员有吸食、注射毒品的，家庭其他成员应当进行教育和制止，并给予生活上的关心，帮助其戒除毒瘾。
第十三条 吸毒人员应当主动向公安机关登记戒毒或者到有资质的医疗机构接受戒毒治疗；公安机关应当建立吸毒人员登记档案，对主动向公安机关登记戒毒或者到有资质的医疗机构接受戒毒治疗的吸毒人员，公安机关不予行政处罚。
第十四条 县级人民政府应当根据社区戒毒、社区康复工作的实际需要，配备社区禁毒专职工作人员。社区禁毒专职工作人员应当向社会公开招聘。
县级以上人民政府在安排财政预算禁毒经费时应当向社区倾斜，并安排一定专项经费，保障社区戒毒、社区康复工作的开展。
公安派出所应当加强对辖区内涉毒人员的动态管理，参与社区戒毒、社区康复人员的日常管理；社区医疗机构负责社区戒毒、社区康复人员的健康教育和咨询服务；司法行政、民政等部门负责社区戒毒、社区康复人员的矫治、救助、援助等工作。
第十五条 城市街道办事处（社区）、乡镇人民政府应当根据本辖区内社区戒毒、社区康复人员的分布情况，建立戒毒治疗、心理干预、帮扶救助、监督管理机制，成立社区戒毒、社区康复工作小组。工作小组由戒毒人员的家庭成员或者其他监护人、村（居）民委员会成员、社区民警、社区禁毒专职工作人员等组成。
社区戒毒、社区康复工作小组应当根据社区戒毒、社区康复人员的情况，制定有针对性的社区戒毒、社区康复方案，与戒毒、康复人员签订社区戒毒、社区康复协议，落实社区戒毒、社区康复措施。
社区戒毒、社区康复协议的格式和主要内容由省禁毒委员会办公室统一规定。
第十六条 吸毒成瘾人员有下列情形之一的，县级、市州人民政府公安机关可以责令其在户籍所在地或者现居住地接受社区戒毒：
（一）吸毒被公安机关初次查获，有固定住所和稳定生活来源，具备家庭监护条件的；
（二）怀孕或者正在哺乳自己不满1周岁婴儿的；
（三）不满16周岁的；
（四）60周岁以上的；
（五）患有严重疾病或者残疾，生活不能自理的；
（六）其他不适宜强制隔离戒毒的。
第十七条 社区戒毒人员戒毒期满，由社区戒毒、社区康复工作小组作出评估报告，城市街道办事处（社区）、乡镇人民政府提出意见，社区戒毒执行地公安机关开具解除社区戒毒通知书，并通知原决定公安机关。
第十八条 强制隔离戒毒场所的设置，应当按照国家有关规定统一规划、合理布局，具备医疗、生活、教育、劳动等功能，并建立相应的管理制度。
强制隔离戒毒场所应当设立专门区域收治病残戒毒人员，对患有严重疾病的戒毒人员，应当给予必要的看护和治疗；对患有传染病的戒毒人员，应当实行隔离治疗。
强制隔离戒毒场所应当采取必要的安全保护措施，防止戒毒人员自伤、自残、自杀或者实施其他危害行为。
除患有国家法律、法规规定的不宜强制隔离戒毒的传染病或者严重疾病的，强制隔离戒毒场所不得以患有其他传染病或者疾病、经费不足等理由拒绝收治已被决定强制隔离戒毒的戒毒人员。
第十九条 吸毒成瘾人员有下列情形之一的，由县级、市州人民政府公安机关作出强制隔离戒毒的决定：
（一）拒绝接受社区戒毒的；
（二）在社区戒毒期间吸食、注射毒品的；
（三）严重违反社区戒毒协议的；
（四）经社区戒毒、强制隔离戒毒后再次吸食、注射毒品的；
（五）初次查获吸毒成瘾严重的。
吸毒成瘾人员自愿接受强制隔离戒毒的，经公安机关同意，可以进入强制隔离戒毒场所戒毒，但应当与其他强制隔离戒毒人员分开管理。
第二十条 对依法可以提前解除强制隔离戒毒或者需要延长强制隔离戒毒期限的，由强制隔离戒毒场所提出意见，报原决定公安机关批准，原决定公安机关接到相关报告后，应当在7日内作出决定。
第二十一条 公安机关、司法行政等有关部门应当建立完善强制隔离戒毒人员出所衔接工作协调机制。
期满解除强制隔离戒毒的，强制隔离戒毒场所应当开具解除强制隔离戒毒通知书，并在3日内书面通知原决定公安机关、戒毒人员家属、所在单位及居住地公安派出所、城市街道办事处（社区）或者乡镇人民政府。
被解除强制隔离戒毒的人员，原决定公安机关可以责令其接受不超过3年的社区康复，并将社区康复决定书转交执行地城市街道办事处（社区）、乡镇人民政府和公安派出所。
戒毒人员应当在户籍所在地接受社区康复；在户籍所在地以外的现居住地有固定住所的，可以在现居住地接受社区康复。
第二十二条 卫生行政部门应当在符合条件的社区戒毒、社区康复人员阳光工程安置基地（点）和社区建立戒毒药物维持治疗门诊或者流动服务站（点），为符合条件的社区戒毒、社区康复人员提供戒毒药物维持治疗。
第二十三条 社区康复人员康复期满的，或者社区康复期满1年经评估康复情况良好的，由社区戒毒、社区康复工作小组作出评估报告，城市街道办事处（社区）、乡镇人民政府提出意见，社区康复执行地公安机关开具解除社区康复通知书，并通知提出意见的城市街道办事处（社区）或者乡镇人民政府及原决定公安机关。
第二十四条 县级以上人民政府根据戒毒工作的需要，可以开办戒毒康复场所；有条件的强制隔离戒毒场所，可以依法设置戒毒康复场所；支持和鼓励社会力量依法开办公益性戒毒康复场所。
戒毒康复场所应当具备康复治疗、生活服务、教育培训、生产劳动等基本功能，建立健全戒毒康复管理制度。
戒毒人员自愿申请，可以到戒毒康复场所执行社区戒毒、社区康复。戒毒人员解除社区戒毒、社区康复后可以自愿申请到戒毒康复场所生活、劳动。
第二十五条 被判处3年以下有期徒刑、拘役，被决定予以强制性教育措施的人员有吸毒行为的，其刑罚、强制性教育措施执行完毕后，或者被判处管制、缓刑的人员有吸毒行为的，公安机关可以依法采取相应的戒毒措施。
第二十六条 戒毒人员及家庭成员在入学、就业、享受社会保障等方面不受歧视。有关部门、组织和人员应当在入学、就业、享受社会保障等方面对戒毒人员给予必要的指导和帮助。
第二十七条 禁止任何单位和个人组织、参与、教唆、介绍、引诱、欺骗他人贩卖、吸食、注射毒品，或者以其他方式为贩卖、吸食、注射毒品提供条件和帮助。
第二十八条 娱乐场所及餐饮、住宿、洗浴、会所等服务业的经营者、管理者应当加强对本单位员工的禁毒教育，落实禁毒防范措施，防止在经营场所发生毒品违法犯罪活动；发现毒品违法犯罪活动应当向公安机关报告，并协助公安机关开展调查取证工作。
房屋出租人发现承租人有毒品违法犯罪活动或者毒品违法犯罪嫌疑的，应当及时向公安机关报告。
第二十九条 县级以上人民政府公安机关根据查缉毒品的需要，可以依法在物流集散地、交通要道、飞机场、火车站、长途汽车站、码头、口岸等地对来往人员、物品、货物以及交通工具进行毒品和易制毒化学品检查，有关单位和人员应当予以配合。
物流企业应当建立托运人、提货人身份证明登记制度。货物托运、提取的单据及验视、登记的记录应当留存90日备查，发现货物中夹带毒品的，应当立即向公安机关报告。
第三十条 禁止非法种植、买卖毒品原植物。
城市街道办事处（社区）、乡镇人民政府和林业、农业等部门，应当组织开展禁种毒品原植物的宣传教育和踏查工作。发现非法种植毒品原植物的，应当及时报告公安机关强制铲除，并依法查处。
第三十一条 禁止在食品、饮料中掺入罂粟壳、罂粟籽、罂粟苗等毒品原植物。
第三十二条 禁止对戒毒治疗的药品、医疗器械和治疗方法做广告宣传。
第三十三条 从事戒毒治疗业务的单位，应当按照有关规定报省卫生行政主管部门批准，并向省公安机关备案。
第三十四条 销售戒毒药品的，应当在有资质的戒毒所、医院和药店销售，并报省公安机关备案。
第三十五条 任何单位和个人都有检举、揭发毒品违法犯罪行为的义务，公安机关、人民检察院、人民法院应当对检举人、揭发人予以保护。
对举报毒品违法犯罪行为有功的人员和在查处毒品违法犯罪、禁毒宣传教育、戒毒帮教、禁毒科研和创建无毒县（乡、镇、单位）等工作中成绩突出的单位和个人，应当给予表彰和奖励。
第三十六条 违反本条例第二十七条规定，教唆、引诱、欺骗、容留他人吸食、注射毒品或者介绍买卖毒品，尚不构成犯罪的，分别按照《中华人民共和国治安管理处罚法》第七十三条、《中华人民共和国禁毒法》第六十一条的规定处罚；以其他方式为贩卖、吸食、注射毒品提供条件和帮助，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府公安机关没收违法所得和非法财物，对直接负责的主管人员和其他责任人员，处500元以上3000元以下罚款，对单位处2万元以上5万元以下罚款。
娱乐、服务场所违反本条例第二十七条规定的，除按照前款规定处罚外，责令停业整顿3个月至6个月，情节严重的，由原发证机关吊销经营许可证。
第三十七条 违反本条例第二十八条规定，经营者、管理者未落实禁毒防范措施、管理不力，在其经营场所内发生贩卖、吸食、注射毒品违法犯罪活动，有下列情形之一，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府公安机关对经营场所予以处罚：
（一）1次被查获贩卖、吸食、注射毒品5人以下的，处5000元以上1万元以下罚款；
（二）1次被查获贩卖、吸食、注射毒品6人以上10人以下的，处1万元以上2万元以下罚款；
（三）1次被查获贩卖、吸食、注射毒品超过10人的，或者1年内发生贩卖、吸食、注射毒品被查获2次以上的，处2万元以上5万元以下罚款；对经营场所责令停业整顿3个月至6个月。
第三十八条 违反本条例第二十九条第二款规定的，由县级以上人民政府公安机关责令限期改正，逾期不改正的，处5000元以上2万元以下罚款。
第三十九条 违反本条例第三十一条规定，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府公安机关给予警告、没收违法所得和毒品原植物，并处3000元以下罚款；情节严重的，并处5000元以上3万元以下罚款。
第四十条 违反本条例第三十二条规定的，由县级以上工商行政管理部门责令负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者停止广告发布、没收广告费用，可以并处广告费用1倍以上5倍以下罚款。
第四十一条 违反本条例第三十三条规定，擅自从事戒毒治疗业务的，由县级以上卫生行政部门责令停止违法活动，没收违法所得和使用的药品、医疗器械等物品。
第四十二条 国家工作人员在禁毒工作中，有下列行为之一，尚不构成犯罪的，依法给予处分：
（一） 包庇、纵容毒品违法犯罪人员的；
（二） 向有毒品违法犯罪行为的单位和个人通风报信的；
（三） 对戒毒人员体罚、虐待、侮辱的；
（四） 挪用、截留、克扣禁毒经费的；
（五） 擅自处分查获的毒品和扣押、查封、冻结的涉及毒品违法犯罪活动的财物的；
（六）利用职务之便，索取、收受他人财物或者谋取其他不正当利益的；
（七）弄虚作假、隐瞒毒情的；
（八）发现非法种植毒品原植物，没有及时报告、铲除的；
（九）违反规定办理解除强制隔离戒毒手续的；
（十）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的。
第四十三条 本条例自2011年5月1日起施行。2002年9月29日贵州省第九届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过的《贵州省禁毒条例》同时废止。
