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中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会令

2010年第7号

《商业银行董事履职评价办法（试行）》已经中国银行业监督管理委员会第101次主席会议通过，现予公布，并自发布之日起施行。

主席：刘明康

二〇一〇年十二月十日

商业银行董事履职评价办法

（试行）

第一章 总则

第一条 为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。

本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。

第三条 董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。

第四条 商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作。

第五条 商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。

第二章 评价内容

第六条 董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求，专业、高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。

第七条 董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。

第八条 董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。

第九条 董事应当如实告知商业银行本职、兼职情况，并保证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。

董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。

第十条 董事应当按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。

董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。

第十一条 董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。

第十二条 商业银行应当对董事在商业银行的工作时间规定最低要求。

独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于15个工作日。

第十三条 董事每年应当亲自出席三分之二以上的董事会会议。董事因故不能出席，应当书面委托其他董事代为出席，委托书中应当载明授权范围。

第十四条 董事应当持续了解和分析商业银行的运行情况，定期阅读商业银行各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众对商业银行的评价，对商业银行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。商业银行应当建立健全相关制度，为董事履职提供必要的信息和资源。

第十五条 董事在履职过程中，应当重点关注以下事项：

（一）商业银行战略规划的制定和实施；

（二）商业银行高级管理层的选聘和监督；

（三）商业银行资本管理和资本补充；

（四）商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度；

（五）商业银行重大对外投资和资产处置项目；

（六）商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况；

（七）商业银行高级管理层的执行力。

第十六条 董事参加董事会专门委员会期间，应当持续深入跟踪专门委员会职责范围内商业银行相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关注。

第十七条 董事担任董事会专门委员会的主任委员期间，应当按照职责权限认真开展专门委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意见，或者根据董事会授权对专门事项提出审议意见。

第十八条 执行董事应当完整、真实、及时地向董事会报告商业银行经营情况及相关信息，保证董事会及其成员充分了解商业银行运行状况。

第十九条 执行董事应当严格执行董事会决议，并将执行情况及时报告董事会。执行董事应当认真研究决议执行中出现的问题，提出科学可行的意见和建议供董事会讨论决策。

第二十条 非执行董事应当从商业银行长远利益出发，做好商业银行与股东的沟通工作，不得将股东自身利益置于商业银行和其他股东利益之上。

第二十一条 非执行董事应当重点关注高级管理层对董事会决议的落实情况。如商业银行审慎监管指标不能达到监管要求，或近期可能出现偏差时，非执行董事应当支持商业银行及时整改。

第二十二条 非执行董事应当关注股东与商业银行的关联交易情况，支持商业银行完善关联交易管理系统，确保关联交易合法合规。

第二十三条 独立董事应当对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，注重维护存款人和中小股东权益。

第二十四条 独立董事在履职过程中，应当特别关注以下事项：

（一）商业银行关联交易的合法性和公允性；

（二）商业银行年度利润分配方案；

（三）商业银行信息披露的完整性和真实性；

（四）可能造成商业银行重大损失的事项；

（五）可能损害存款人和中小股东利益的事项。

第三章 评价方法

第二十五条 商业银行应当按照本办法要求，建立健全董事履职的监督评价体系和董事履职跟踪记录制度，完善履职档案，制定明确的评价制度和实施细则。

第二十六条 商业银行应当按年度对所有在职董事进行履职评价。对于评价年度内任职机构或任职岗位发生变化的董事，应当在综合履职信息的基础上进行评价。

第二十七条 商业银行应当建立健全评价操作体系，科学合理地确定各项评价要素的内容，充分列示对每一要素的评价依据。

第二十八条 商业银行应当按照本办法对董事履职情况做出评价，评价要素不得少于本办法第二章的要求。

第二十九条 商业银行董事履职评价应当充分发挥监事的作用，评价工作可以包括董事自评、董事互评、董事会评价、监事会评价等环节，由监事会形成最终评价结果。

第三十条 商业银行应当依据评价结果将董事划分为称职、基本称职和不称职三个级别。

第三十一条 董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价不得评为称职：

（一）董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）以上的董事会会议的；

（二）董事表达反对意见时，不能正确行使表决权的；

（三）董事会违反章程、议事规则和决策程序议决重大事项，董事未提出反对意见的；

（四）商业银行资本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未达到监管要求，董事未能及时提请董事会有效整改的；

（五）商业银行经营战略出现重大偏差，董事未能及时提出意见或修正要求的；

（六）商业银行风险管理政策出现重大失误，董事未能及时提出意见或修正要求的；

（七）银行业监督管理机构认定的其他情形。

第三十二条 董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价应当为不称职：

（一）泄露商业秘密，损害商业银行合法利益的；

（二）在履职过程中获取不正当利益，或者利用董事地位谋取私利的；

（三）董事会决议违反法律、法规或者商业银行章程，致使商业银行遭受严重损失，董事没有提出异议的；

（四）银行业监管管理机构认定的其他严重失职行为。

第四章 评价应用

第三十三条 监事会应当将评价结果通报股东大会和董事会，并通知董事本人，根据评价结果提出工作建议或处理意见。

被评为基本称职的董事，董事会和监事会应当组织会谈，向董事本人提出限期改进要求；董事会应当组织培训，帮助董事提高履职能力。如长期未能有效改进，商业银行应当更换董事。

被评为不称职的董事，商业银行应当及时更换。

第三十四条 商业银行应当在每个年度终了四个月内，将各环节的董事履职评价结果和全部评价依据报告银行业监督管理机构。

第三十五条 银行业监督管理机构应当对商业银行董事履职评价进行监督。

商业银行评价制度、程序不符合规定，或评价结果严重失真的，银行业监督管理机构应当要求商业银行限期改正，并视情况追究商业银行评价责任。

第三十六条 银行业监督管理机构可根据董事履职评价结果组织开展专项现场检查，督促商业银行完善公司治理。

第三十七条 银行业监督管理机构应当将商业银行董事的年度履职评价结果及时录入银行业金融机构董事和高级管理人员监督管理系统。

第五章 附则

第三十八条 本办法适用于中华人民共和国境内设立的商业银行，城市信用合作社、农村信用合作社、金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司，经中国银行业监督管理委员会批准设立的其他金融机构可参照执行。

第三十九条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。

第四十条 本办法自发布之日起实施。

江西省人民政府


江西省公路路政管理办法（修正）
江西省人民政府


（1993年9月27日省人民政府第十次常务会议通过 1993年11月6日省人民政府令第24号发布 根据1998年2月10日省人民政府令第63号修正）


第一条 为加强公路路政管理，保护公路路产、路权，保障公路安全畅通，根据《中华人民共和国公路管理条例》（以下简称《条例》），结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省境内的国道、省道、县道和乡道。
专用公路可参照本办法执行。
第三条 公路路政管理实行统一领导、分级管理、分工负责、养护和管理相结合的原则。
第四条 公路、公路用地、公路设施（以下统称公路路产）受国家法律保护，任何单位或个人不得侵占、破坏。
第五条 各级人民政府应加强对公路路政管理工作的领导。各级公路主管部门和其授权的公路管理机构（以下统称公路管理部门）负责本办法的实施。公安、土地管理、城乡建设、工商行政管理、水利、邮电等有关部门有责任协助公路管理部门做好公路路政管理工作。
第六条 各级公路管理部门负责控制公路两侧建筑红线，审批跨越公路的其他设施的建筑事宜，核批公路的特殊利用、占用和超限运输，维持公路渡口和公路养护、施工作业的正常秩序，保障公路完好畅通。
第七条 公路路政管理人员上路执行公务，应按规定佩戴“中国公路路政”胸徽，并持“中华人民共和国路政管理证”及指挥旗（灯）。路政巡查车辆应装有“路政管理”标牌和标志灯饰。
公路路政管理人员依法执行公务，任何单位和个人不得阻挠。
第八条 新建、改建、扩宽公路路基和增建其他公路设施所需要的土地，纳入土地利用总体规划，并按照《中华人民共和国土地管理法》的规定，办理征用或划拨手续。
第九条 市、县人民政府应按《条例》第三十一条规定划定公路两侧建筑红线。在建筑红线范围内禁止修建永久性工程设施。
《条例》施行前已修建在公路两侧建筑红线范围内的永久性工程设施，一律不准在原地改建、扩建和重建。对其中严重影响交通安全和妨碍公路扩建、改建的，公路管理部门可以责令限期拆除，但应按规定给予适当补偿。
第十条 编制村镇规划，办理土地征用、拨用和建设项目审批手续时，凡涉及到公路两侧建筑红线以内的，有关部门应事先征求县以上公路管理部门的意见。对不符合《条例》第三十一条规定的建设申请，不予批准。
第十一条 任何单位和个人需挖掘公路及挖掘、占用、利用公路用地、公路设施的，必须经公路管理部门同意并与公路管理部门签订保证公路安全畅通的协议；影响车辆通行的，还须经公安交通管理机关批准。确需占用公路路产的，应按规定取得同意或批准后，向公路管理部门缴纳占
用费；损坏公路路产的，还应负责修复或赔偿。
第十二条 因国家建设需要，必须永久性占用、利用国道、省道的公路路产时，建设单位应向地（市）公路管理部门提出申请，经省公路管理部门批准，签订协议，按协议内容施工。妨碍交通的，还须经公安交通管理机关批准。
第十三条 新建、改建跨越公路的桥梁、渡槽、管线、牌楼等设施，建设单位应在设计前向地（市）公路管理部门和公安交通管理机关提出申请，经同意后方准立项建设。其净空高度不得少于五米，跨度不得少于公路发展规划确定的路基宽度。需要在公路下埋设地下管道、管线时，其
深度不得少于一米。因施工损坏公路路产的，应负责按原标准修复或赔偿。
第十四条 凡需在国道、省道上增设交叉道口，建设单位在设计前应向地（市）公路管理部门提出申请，经省公路管理部门和当地公安交通管理机关批准后，方可按批准文件规定的原则进行设计。施工前应与当地公路管理部门签订协议，规定工期、技术标准、质量、确保交通安全畅通
等方面的内容。工程竣工时，须有公路管理部门的技术人员参与验收。因施工损坏公路路产的，应负责修复或赔偿。
第十五条 凡超过公路和公路桥梁，隧道限载、限高、限宽、限长标准的车辆，必须经公安交通管理机关同意后，由公路管理部门批准并签发《超限运输车辆通行证》方可通行。超限运输单位应承担公路管理部门为此采取技术保护措施以及检测、修复损坏部分所发生的费用。
第十六条 履带车、铁轮车以及类似可能损坏公路路面的其它运输机具，应取得公路管理部门的批准后方可在铺有路面的公路上行驶，但必须采取保护路面的技术措施。损坏路面的，通行后应予修复或赔偿。
第十七条 机动车制造、修理企业不得擅自在公路上试车。确需上路试车的，应事先征得当地公路管理部门的同意，签订协议，悬挂公安交通管理机关核发的试车牌和公路管理部门核发的试车路段牌，方可在规定的路段试车，并向公路管理部门缴纳公路损坏赔偿费。
第十八条 禁止在公路、公路用地范围内设置集市贸易、摆摊设点、制坯晒粮、倾倒余土垃圾、堆放杂物、堵截公路排水沟。
公路两侧建筑物的室外地坪标高必须低于公路路肩标高三十公分以上。
第十九条 禁止在桥梁、公路防护工程、导流坝上下游一百米范围内挖石、采矿、取土，不得在公路边坡及边坡外缘二米范围内取土、取砂（石）。
第二十条 公路绿化工作由公路管理部门统筹规划并组织实施。公路绿化必须按照公路技术标准进行。严禁盗伐和损坏公路路树。如因工程或其他特殊原因，需要砍伐公路路树的，必须报经公路管理部门同意。
第二十一条 因公路修建、养护需要在空地、荒山、河流、滩涂挖砂、取土、采石的，公路管理部门应报县（市、区）人民政府批准，建立料场。公路管理部门在经核准的料场挖砂、取土、采石，任何单位和个人不得阻挠或索取价款。
有关部门可对公路管理部门在料场挖取的砂、土、石的用途依法进行监督。
第二十二条 对配合公路管理部门保护公路路产的有功人员，由公路管理部门给予表彰和奖励。
第二十三条 对违反本办法的单位和个人可分别情况，依照《中华人民共和国公路法》和有关法规给予处理。
第二十四条 公路路产损失赔偿费用于公路维修。赔偿费和本办法第十一条规定的占用费的收取办法由省交通厅会同省财政厅、省物价局制定。
第二十五条 当事人对处罚不服的，可以依法申请复议，提起诉讼。
第二十六条 路政管理人员违反本办法的，由公路管理部门给予行政处分或经济处罚。
第二十七条 本办法具体应用中的问题，由省交通厅负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。


（1999年2月10日 江西省人民政府令第63号）


根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，省人民政府决定对《江西省公路路政管理办法》作如下修改：
1．第二十三条修改为：“对违反本办法的单位和个人可分别情况，依照《中华人民共和国公路法》和有关法规给予处理。”
2．第二十四条第一款修改为：“公路路产损失赔偿费用于公路维修。赔偿费和本办法第十一条规定的占用费的收取办法由省交通厅会同省财政厅、省物价局制定。”
删除第二十四条第二款。
3．第二十五条修改为：“当事人对处罚不服的，可以依法申请复议，提起诉讼。”
本决定自发布之日起施行。
《江西省公路路政管理办法》根据本决定作相应的修正。



1993年11月6日