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WTO与档案立法研究

吴雁平

开封市档案局


王刚同志在全国档案局长馆长会议上强调：“我国加入世界贸易组织，对外开放进入新的阶段，使我们的档案工作面临新的挑战。目前，有关部门正在对相关法律、法规、规章进行清理和修改。档案行政管理部门也应对有关的档案法规、规章进行清理，以保证国家法律、法规、规章的一致性。为了做好这项工作，档案行政管理部门要在深入有关部门和行业调查研究的基础上，认真清理和修改档案法规、规章，使之更好地适应“入世”后的新形势。”
现行的《档案法》及其与之相关的法规体系是在社会主义革命和建设中，是在改革开放和向社会主义市场经济转型的进程中，是在几十年档案工作的实践中产生的，为推动我国档案事业的进步与发展产生过，并且仍然发挥着十分积极、富有成效的作用，功不可没。没有现行的档案法规体系，就没有档案工作今天的局面。
但是，由于档案工作自身的特点，种种与社会进步发展不相适应的情况往往显现的比其他行业迟，影响也较为缓慢。因此，加入WTO后对现行档案法规体系产生的影响还没有立即凸现出来，但这种影响与不适应是客观存在的，不以我们的意志为转移的。
从外部讲：入世将使我们的档案工作面临巨大的冲击，档案作为一种历史凭证、史料信息资源和综合性信息性载体，应当接受WTO法律规则中的市场开放原则、国民待遇原则和透明性原则，在不涉及国家政治利益的前提下进行开放与公开。但是我国目前的档案管理工作政府性、部门性、保守性、收藏性太强，显然不能和国际接轨，不适应“入世”的要求。
从内部看，目前我国档案工作中遇到的许多问题，如：执法主体不明、管辖范围不清、“条”“块”分割、服务质量不高、馆藏档案利用率低、征集难、经费困难等等，在很大程度上都与档案立法不尽完备有关。
笔者认为：档案立法问题是加入WTO后档案工作基础性、根本性的问题之一，甚至关系到今后一个历史时期中国档案事业兴衰。加入WTO后档案立法工作必须有一个大的突破和进展；社会转型与加入WTO导致现行档案工作体制的变化，客观上要求对现行的档案法规进行完善与补充；依法对档案行政管理部门与档案馆的职能、编制、经费等重新进行确定；根据各级政府机构的差异，企业性质的多样化，非政府公共机构的特性，依法构建大统一，小差异的多样化的档案管理模式；依法增强档案的透明度、公开性和档案信息资源的共享度，保障法人与公民充分享有利用档案权利、改善服务方式。
随着加入WTO，我国由计划经济向社会主义市场经济的转型速度在不断加快。立法与法规建设是这一时期的一项重要工作。我国现行的《档案法》及相关法规、规章大都是在经济主体和档案所有权单一，并以单位制为基础的条件下形成的。近年来，虽作了一些修改，但力度不大。尚缺少在社会主义市场经济条件下服务经济、走向市场、面向社会、着眼全球的法律规范。由此确立的立法框架应当是：

1 加入WTO后档案立法的基本原则与任务。

加入WTO后的档案立法，在坚持四项基本原则，满足社会需求，注重效益，协调发展等基本立法原则的基础上，在不损害国家利益的前提下，应更多的体现公平、公开、透明、开放与便利。
经济主体多元化是社会主义市场经济的基本特征之一，经济主体的多元化必然导致档案产权的多样化，档案产权的多元化是社会主义市场经济体制下档案工作的根本性转变。修改完善原有《档案法》及相关法规同多元化的服务需求的不适应，是加入WTO后档案立法工作的基本任务之一。
加快完善同档案母法相适应的诸如：公共档案法、私人档案法、法人档案法、档案馆法等法规体系的建设。以适应“入世”和社会主义市场经济的需要。新近颁布实施的《河南省档案管理条例》在这方面进行了有益的探索，开了一个好头。《条例》中的许多条款充分体现了我们目前对“入世”对档案工作影响的认识及在管理上的应对措施。

2 加入WTO后档案立法的内容与重点。

2.1 领导体制。

明确档案行政管理机构归属，使档案行政执法主体合法化。现行的省、市、县多数档案管理部门的归属与《档案法》的要求不符，使档案工作体制面对要么改变现行的归属，要么修改《档案法》有关条款的尴尬。

2.2 职能分工。

确定档案行政管理机构与各类档案馆的职能分工。明确档案行政管理机构的职能，增强其管理的权威性、政策性和宏观性。明确各类档案馆的保管利用职能，使之在现有的基础上使服务更多一些学术化、公众化和市场化。而现行的档案法规体系中尚未不完备。如：如果不是笔者手中文本印刷有误的话，那么，新近颁布实施的《河南省档案管理条例》中第六条与第十条中对于档案 “接收与保管” 的职能划分就产生了重叠，这不利于管理工作的进行。希望是文本印刷上的错误，或是笔者理解上的偏差。如果不是，那就应该对此疏漏进行必要的修订。再如：《条例》中新增了有关档案登记的条款，那么诸如由那个部门实施登记？如何登记？登记哪些内容？也需要细化与明确。

2.3 调整范围。

将全部法人与公民个人档案纳入调整范围。现行《档案法》调整的范围只限于“国有”的范围内，不利于国家全部档案的收集、监督与管理。如，过去我们对企业档案的管理是以企业所有制来划分的，这样的划分在所有制多样化及企业产权多变的环境下已经不相适应，必须所出相应的修改。新近颁布实施的《河南省档案管理条例》中已经充分考虑到这一问题，并且对此做出了一些新的规定，在便于对各种各类企业、事业、社会团体进行管理与指导的同时，也更具有可操作性。

2.4 档案资源归属与管理。

明确公共档案的划分标准与所有权归属，整合各类档案馆资源，使公共档案的监督管理具有可操作性。我国现行的档案管理机关与档案馆是按行政区划设置的，效能差，成本高。确立“属地” 原则，在现行档案馆总体布局的基础上，以效益最大化为标准，整合各类档案馆资源，保证档案的齐全完整。新近颁布实施的《河南省档案管理条例》在这一方面做出了比较详细的规定，《条例》第三章中有一半以上的条款涉及这一方面的内容。如果这些条款能够在今后的工作中得以落实，将有利于全省档案资源的整合，有利于全省国家综合档案馆馆藏的丰富。

2.5 财政体制。

虽然，《档案法》与各地方《档案管理条例》大都将“把档案事业列入国民经济和社会发展计划”做为重要条款写在其中，但由于现行档案管理体制归属，造成各级档案管理部门及各级档案馆很难从各级政府财政那里等到必要的经费保障与增长，经济欠发达地区更为突出。应由中央政府根据国家社会发展的要求统筹规划、统一安排。

2.6 适应性与可操作性。

这一点是关系到法律法规能否达到预期目的的关键问题，应该给予足够的重视。例如：《条例》中对从事档案中介服务的资格认定交由各级档案行政管理部门负责，这无疑对规范档案中介服务市场有着积极的作用。同时也应该注意到，国内对行业从业资格的认定大都是通过“考试”来确定，既只要通过了特定专业的从业资格（或专业技术等级）考试就获得了相应的从业资格。但我们档案专业目前仍然实行的是评聘制，既通过考试、考评、聘用三个环节才能取得专业技术职务。由于专业技术职务在一定范围内需按比例配置，并不能突破；且在退休和解聘后不在具备原有的专业技术职务。这样一来，只有在职的专业技术人员具备从业资格。目前企事业在职档案专业技术人员从事档案中介服务还十分鲜见，那么就只有我们档案局馆的在职档案专业技术人员具备这个资格了。问题是我们自己给自己发许可证合适吗？因此,需要对档案专业行业准入的方式做必要的修改，以适应《条例》的要求。
再如，《条例》对造成档案损毁，无法确定被损档案价值时，要求由档案行政管理部门组织专家通过鉴定来确定。这样做无疑是正确的。但在具体执行时至少有两个问题要考虑进去：一是专家不能只是我们“自己”人，这样会显得有失公正；二是在目前情况下各级档案部门是否有聘请专家进行论证的先行支付能力？这笔费用应该由谁负担？如果这两个问题不解决，这一条款执行的可操作性将大打折扣。

3 加入WTO后档案立法研究的方法与意义。

吉林省长春市人民政府


长春市人民政府关于住宅小区建设和管理的补充规定
长春市人民政府



第一条 为加强我市住宅小区的建设和管理，搞好城市建设，根据国家、省的有关规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定是对《长春市住宅小区开发建设管理办法》、《长春市住宅小区建后管理办法》的补充规定。
第三条 我市应根据城市总体规划和中长期建设计划，结合我市人口分布及发展情况，制定近期城市建设详细规划。详细规划应结合我市的实际，合理确定小区配套标准。详细规划由市规划部门拟定，并经多方论证后，报市政府批准。经批准的详细规划，应严格执行，任何单位或个人
不得擅自修改。根据实际情况，确需修改的，应依照制定程序执行。
第四条 我市房屋综合开发应遵循开发新区与旧城区改造相结合的原则。在近期内，应以改造旧城区倒危房和棚户区及市政公用设施简陋、交通阻塞、环境污染严重地区为重点进行开发建设。凡已开发的小区，周围仍有棚户区的，应继续向外辐射，并完善配套设施。
第五条 凡在我市进行的房屋建设，均应纳入统一规划和综合开发建设轨道。自有生活区的建设，应按城市总体规划做出详细规划，并严格按规划建设。近期内，对斯大林大街、工农大路、延安大路、宽平大路、开运街、安达街、北安路七条街路所构成的区域内，严控新的住宅建设（
大专院校的自有生活区和倒危房除外）。
第六条 住宅小区的规划和单体设计，应改变呆板、单调的建设格局或建筑形式，以多层现代建筑为主。城市主要干道两侧建筑的设计，应新颖明快，造型美观，逐步形成长春特点。
第七条 市政、公用、电力、通讯、环卫设施的设计应与房屋设计同步进行。电力、通讯、上水、下水、道路、环卫等设施应按规划确定的走向、管径、位置，依照建设进度要求，进行施工和管理。煤气、暖气、电力、上水、下水管道安装，应在房屋主体完工后、室内抹灰前完成，不
得在房屋竣工后再凿壁打洞，确保居民迁户后即能投入使用。
第八条 开发单位应将建筑总平面图交园林部门，由园林部门负责住宅小区绿化规划设计，并编制绿化预算，报市建委审批。住宅小区绿化建设，由开发单位一次性承担绿化费用，由所在区园林部门组织施工和管理，市城建局负责验收。
第九条 小区商业网点建设按《长春市商业网点管理办法》执行。
第十条 住宅小区房屋竣工后，凡经市质量监督部门检查评定合格的，均由市房地产管理部门或产权单位按使用功能验收，并不得再收取有关费用。需限时保修的项目，在保修期内由建设单位负责。工程验收后，上水、煤气、电力、供热等使用费由专业部门自行收取。
第十一条 开发单位承担棚户区改造、解困和改善城市基础设施的，根据项目投入产出的实际，经有关部门批准，在税费上，应给予减免营业税、所得税和各项费用；在资金上，应优先贷款；在项目选址、立项上，应好坏搭配，力求资金平衡。
第十二条 开发住宅新区时，中小学和托幼设施的规划，应按照国家规定的标准确定，由开发单位负责投资建设，建成后无偿交给教育部门使用和管理。
旧城区改造时，开发单位应负责按新增的居民户数扩建附近学校。无扩建地点的，可按商品住宅面积（每平方米15元）交教育配套费。如果教育网点调整，需扩大面积，所需费用从教育专项资金中解决。
第十三条 改造开发住宅小区时，凡是原有住户的煤气、自来水、电力等设施均由专业部门自行拆除，不得向开发单位收取残值费。对原有煤气设施的动迁户，开发单位不得再收取住户的有关费用。煤气公司只计算其安装费，安装费由开发单位负担，列入成本。
第十四条 住宅小式的供暖外线、锅炉房由供暖单位负责维修和管理；室内供暖设施由产权单位负责维修和管理；采暖费标准由市物价局会同市建委核定。
第十五条 住宅小区建设所需的配套产品，应选用质优价廉产品。各专业部门不得强行向开发单位推销产品。用劣质产品配套或偷工减料的单位，有关部门应追究其经济责任和法律责任。
第十六条 住宅小区规划经批准后，市开发管理部门应依照《长春市住宅小区建后管理办法》第二章的有关规定，组织建立住宅小区管委会。住宅小区管委会应参与小区的建设管理。
第十七条 除国家、省、市建设主管部门和工商部门依法确认的开发单位外，其他任何单位或个人不得开发经营商品房。违者，没收其非法所得，追究单位领导的责任。
第十八条 各开发单位应以为城市建设服务为宗旨，兼顾经济效益和社会效益，努力搞好我市的住宅小区建设。
第十九条 本规定由市建委会同有关部门负责组织施实。
第二十条 本规定自公布之日起施行。



1991年12月10日