新形势下监狱法制教育研究
连云港监狱、李成
内容摘要：未来的监狱法制教育必是人人重视，实现常态化、务实化，普法学法蔚然成风，但我们仍应清醒地看到它在当前还存在不少问题，这其中有体制上、体制上、认识上的原因，也有环境上的原因。必须相应从体制上、体制上、法制教育本身、师资队伍建设上及环境上采取有力措施来打破现状，继往开来。 关键词：新形势、监狱法制教育、研究
监狱领域的法制教育于1994年被写进《监狱法》，此后的十余年里，当监狱在为经济效益疲于奔命，连改造为“本”都落实不了的时候，法制教育的处境也就可想而知了。随着 2007年《监狱教育改造罪犯纲要》的出台和2008年全国监狱体制改革由试点转入全面实施，监狱法制教育在 “利好”形势下迎来了发展的“春天”。“法制宣传教育是弘扬法治精神、实施依法治国基本方略的一项基础工作……要认真落实《教育改造罪犯纲要》、《劳动教养人员教育矫治纲要》,大力加强思想道德教育、法制教育……” ，现司法部长吴爱英如是说，我们可以乐观地预测，未来的监狱法制教育必是人人重视，实现常态化、务实化，普法学法蔚然成风……面对大好形势，当前的法制教育又是如何表现它的存在的呢，需要采取哪些措施来打破现状，继往开来？下面，怀着一名监狱人民警察的责任心与紧迫感，就此进行力所能及的探讨，希望同仁及资深人士予以批评指正。
一、新形势下监狱法制教育的特征和意义
从当前看，监狱法制教育应当有5个特征：1、层次的浅表性。立足于法律启蒙教育，讲一些浅表性、基础性的法律常识，让绝大多数罪犯“知其然”，这是监狱法制教育的主流。2、内容的新颖性。贴近生活，让罪犯喜闻乐见；跟进时代，反映热点社会、法律现象。3、方法的多样性。创新举措，方能引人入胜，监狱法制教育多样化的目的就是使有限的载体和资源承载尽可能多的内容和效果。4、需求的的实用性。缺什么补什么，通过法制教育帮助罪犯解决实实在在的问题。5、操作的严谨性。与社会上的法制教育不同的是，监狱法制教育首先要立足于监管安全，每一个看视完美的方案必须经过风险性论证、可行性分析。
新时期监狱法制教育有以下几点意义：1、是促使罪犯明晰角色，遵监规纪律，积极改造、实现监狱安全的直接手段。2、是增强罪犯法制观念，提高处理解决问题的能力，融洽警囚关系，建立和谐监所，构建和谐社会的重要保障。3、是提高罪犯出监后通过法定程序表达利益追求，维护自身合法权益的能力，降低社会重新犯罪率的重要举措。4、是提高全民法律素质，推进依法治国基本方略，建设法治国家的一项基础性工作。
二、 监狱法制教育的现状和原因剖析
（一）监狱法制教育的现状。
1、教学方式、方法陈旧，罪犯不愿学。虽然监狱工作形势有了很大变化，但监狱法制教育基本上还在固守着老一套的做法，无非就是“上大课”、听汇报、做法律书面作业，签个学习帮教协议等，年年如此，不少年青犯人产生厌学心理。就拿“上大课”来说吧，不少民警戏称“耍嘴皮子”，罪犯私下称“念劳改经”，试问在这种情况下，又怎能让罪犯真正主动地学习法制教育。
2、监狱法制教育务虚化，罪犯学不到。现阶段不少监狱开展法制教育仅是回应上级的教育工作要求，其追求的是卷面及格率，喜欢走程序、大排场，而不注重实际效果。所谓的“大课教育”简化为照张“全家福”公布在网上，作业和考试卷工工整整、成绩喜人，造册归档，最直接目的是通过上级验收，至于那于与罪犯息息相关的法律法规，罪犯则很难真正学到。
3、监狱开展法制教育忽视了罪犯的文化差异，罪犯学不透。当前监狱开展法制教育基本上是不分文化层次一起学来。在教学实践中，不少罪犯对法律关系的主体、客体等基本常识都理解不了，对正当防卫和紧急避除、直接故意和间接故意等相近的术语区分不清，对一些汲及自己违法犯罪的法律条款所要表达的意思更是吃不透，学习起来相当困难。
4、监狱法制教育“软指标”，民警不想“教”。
由于监狱法制教育崇尚务虚，直接决定了监狱把法制教育作为“软指标”考核。在基层，上文化课、技术课有时还有一定的补贴，但对法制教育课往往是“义务加班”， 年终评优评先时很少把其作为一项内容。因此，不少民警对法制教育的态度是：课上了就行，作业有了就行，不想踏踏实实讲课。
5、监狱法制教育的师资队伍有问题，民警“教”不精。监狱法制教育的性质要求教育的主体必须是既有教书育人的本事又有扎实的法律知识水平的双面手，而现阶段监狱不缺教师，不缺法律类民警，但缺得就是这种复合型人材，导致教学中，要么是“油腔滑调”，要么是有“货”倒不出。另外，在教学实践中，民警与罪犯从管理被管理关系猛然变成平等互动的师生关系，都有点“情何以堪”。以上原因导致民警对开展监狱法制教育空有翱翔九天的志向，却没有飞天的本领。
（二）原因分析。
1、体制上的原因。
目前，各监狱负责教育改造工作的部门不尽相同，有的设立教育改造科，有的成立综合性的管教部。随着改造工作回归“本位”，相对于以前“以经济为中心和抓手”的年代，教育改造科能够从容开展法制教育的话，在现在高标准、严要求的监狱工作形势下，教育改造科要在不大量增加人员的情况下很难求真务实地开展法制教育。管教部还是新事物，尚处在摸索阶段，需要时间来磨合得精致和高效。另外，随着监狱体制改革的深入推进，教育改造包括法制教育自身从形式到内容、从现象到本质、从要求到要义也在转变和革新，只不过是在当下关口，究竟该怎么搞还没有完全理顺思路，下一步朝哪儿走、怎么走还不太明朗，法制教育务虚化也在情理之中。
2、机制上的原因。
A法制教育的“教师”一般是“拉郎配”，“学生”则不分文化层次、犯罪类型、刑期长短等进行集中开课，法制教育课成了“葫芦僧判葫芦案”。B、评价机制不科学。衡量“教师”讲得好坏的标准既不是由“学生”说了算又没有一个专业的专家考核组来评定，大多根据上课率、作业完成情况和工作汇报来推定。“学生”学得如何不是看其掌握多少法律知识，而是看学习现场的行为表现，都不注重检验法制教育所产生的实质性效果C、考核机制不合理。法制教育重结果考核轻过程考核，重实物考核轻效果考核，考核结果没有与“教师”的职务、级别晋升、评先评优、外出旅游等和“学生”的计分考核、等级评定、生活处遇等结合起来，教与学缺乏动力和压力，效果自然不理想。
3、认识上的原因。
不少监狱民警，包括不少部门的领导都没有充分认识到法制教育的重要性和必要性，没有把其放在必要的高度来看待，大多停留在“法制教育是教育改造的一部分”的感性认识上，不了解法制教育的原则、特征、内容和教学要求，热衷于制造吸引“眼球”的轰动效应，工作严重流于形式，久而久之，造成法制教育“讲起来重要、做起来不要”的状况。
4、环境上的原因。
监狱是器态的，而人是有思想的，思想则是活的。不得不承认，随着社会的发展，人们在价值观的选择上日趋多元化，其中必然包含了不少灰色价值观。越来越多的罪犯在入监的同时也把社会上的一些腐朽堕落的观念和不正之风带进了高墙。“改造凭关系”、“减刑靠票子”、“办事投路子”成了不少罪犯津津乐道的话题和私下里为人行事的准则。在民警层面也出现了“打招呼”、“送条子”和请客吃饭，要求对某某罪犯“照顾”等不好的现象。在管教实践中，相当一部分民警认为罪犯不如以前听话了，事多了，难管了，再对他们进行法制教育，什么都按条条扛扛来，岂不是给自己找罪受。因而在处理罪犯争端时多以权威压服或劝服，用经验而不用法律来管理要求罪犯。以上种种都冲击了狱内学法用法的氛围，侵蚀了罪犯对神圣法律的信任度。
三、措施、下一步的工作思路和大胆设想。
（一）、深化监狱体制改革，纯化监狱职能，在教育改造工作占主导地位的基础上开展法制教育。
不得不承认中国监狱的管理模式已运行了60年，其本身已达到非常精致的程度，现在一下子彻底颠覆，必然会引发难以测量的混乱和各式各样的困难、问题，甚至有的单位在体制改革后国家财政保障水平还不如先前自我发展所达到的水平。但改革是时代的抉择，没有回头路可走。首先，要统一思想，坚定认识，加强对全体民警教育引导。让民警清醒面对新形势，新情况，解放思想，更新观念，敢于直面监狱体制改革出现的“阵痛”，矢志不渝地深化监狱管理体制改革。其次，要把当前的“监管安全+劳动生产”模式转变为“教育改造”模式和“改造质量”模式 ，把监狱工作的重心从创造经济效益扭到提高改造质量上来，不断推进监狱职能纯化，凸显教育改造工作在改造工作中的主导地位。最后，还要大力推进监狱机关“大部制”改革，明晰责任，健全程序，优化配置各个改造“口子”资源，实现精干高效的追求。可以这样畅想：理顺了体制，确立了教育改造的主导地位，也就是攻克了法制教育的“病灶”，病情的好转只是时间的问题。
（二）、完健机制、政策引导，着力提高“教”、“学”人员的积极性。
要借助社会上的法制教育评价体系的模式与经验，利用监狱现有的法制教育资源并引进社会法制教育资源，建立科学的法制教育质量评价机制，科学评价法制教育的过程与结果。要探索激励机制，试行非领导职务晋升、专业聘任+专项补贴、管教分离+二次学习等激励措施，提高民警开展法制教育的本领和积极性；把罪犯的法制学习状况纳入“认罪守法”环节，实行“三联考”制度：月度考试+季度考试+随机考试。凡是月考不及格的，一律按规定扣分，当月不得评定“优秀学员”、“文明守法个人”。凡是季考不及格的，是特岗犯的取消其职务，涉及到报减、报假、保外就医、离监探亲等的，一律进行“法制知识摸底考试”，考试不及格的，一律取消资格。试行“学习高端法律缴费制”，对于学完监狱义务法制教育课程的罪犯如果想往更深、更高层次发展，在监狱不具备教学条件的情况下，可以缴一定的的费用，由监狱联系社会教学点在狱内开班授课（当然，此项费用只能用于教学事宜，监狱不得将其作为谋利手段）。要完善考核机制，指定法制教育专人负责，明确任务，突出过程考核，兑现结果考核，试行“学员”、“教师”自由选择制、考核小组“学员”“陪审员”制等。。
（三）、开拓创新，求真务实，打造生动活泼引人入胜的法制教育。
新形势下的法制教育应该涵盖以下几个方面：
1、体现鲜明时代性的教材。教材应当具有以下特征：A、新鲜。特别要突出反映近年来人大、人大常委会、最高人民法院、最高人民检察院、国务院等制定或修改的与人们息息相关的法律法规、立法解释、司法解释和行政规章等，还要对一些常见的社会现象如商业贿赂、金融市场“老鼠仓”、私家侦探、包二奶、网络换妻、裸聊、家庭暴力、农民工讨薪、农民工子弟上学、楼市拆迁等可能涉及到的法律问题予以尽量说明，为罪犯回归社会提供“法律指南”。B、生动。要充分考虑到罪犯文化水平低、理解接受能力差的实际情况，尽量深入浅出、形象行动、通俗易懂，最好采用“条款+案例”、“文字+图画”等编写方式，配送光碟、卡通宣传画等，让罪犯“吃的香、消化好”。C、设置合理。教材内容设置上，基本法理应约占1/4，《监狱法》、《刑法》等专业法律约占1/4，社会现象法律解答约占1/4（这一块与罪犯息息相关），与罪犯所学技能、刑满就业相关的法律约占1/4。
2、宽泛又多样性的载体。主要包括 A、专项普法。司法部编写了《监狱服刑人员普法教育读本》并下发到全国各个监狱。监狱要把其作为法制教育的主渠道，用好用足这一载体。B、电化教育。通过播放电教片、幻灯片、实行网上教学、开办监狱网站等途径解答罪犯关心的法律热点、难点问题。C、环境文化教育。举办“12.4”狱内法制宣传日等，大张旗鼓宣传法制。D、案例教育。让罪犯成为法制教育的主角，讲述自己与法的故事、情感历程，用事边的事教育身边的人。E、 素质拓展训练。通过举办狱内“法制论坛”和“国（党）旗下的忏悔”，开展“学法”征文，与社会联合举行大型法制活动等方式，来提高团队和个人的法制观念。F、社会教育。邀请社会人士、志愿者和犯属来监开展法制教育。也可组织罪犯走出去到大型社会法制教育基地接受教育或与社会联合举办“法制论坛”，来提高罪犯的法制观念。
3、科学又针对性的手段、方法。A、注重互动。打破 “填鸭式”教育为启发式、探讨式教育，提倡罪犯“头脑风暴”，鼓励自由发问和讨论，换位思考，教学互动。B、寓教于乐。课堂上切忌长篇大论，应用平实精练的语言讲解，特别要留下学员消化吸收的时间，如组织分组辩论，开办“模拟法庭”，期间还要不时讲些笑话、故事或放些逗人发笑的视频短片，让学员在笑声中掌握法律知识。C、分类编班。可按照学员人员兴趣爱好、犯罪类型（有条件的可根据案由）、文化程度等分类编班；对惯累犯、“二进宫”以上的学员必须集中编班。
（四）、创新举措、提升素质、打造一支构成丰富、专业水平高的法制教育师资队伍。
问渠哪得清如许，为有源头活水来。法制教育要想事半功倍，必须引进源头活水，提高专业水平，提升教育效果。途径有1、外聘。聘请社会上的律师、政府官员、大学法学教授等法学专家、学者来监授课，并鉴订长期、稳定的聘任合同。也可邀请社会志愿者、罪犯亲属来监帮教。2、大胆起用罪犯教育资源。“能者为师，有专长的罪犯完全可以担负法律教员”。 3、联合办学、联合办班。 由监狱与办学（班）单位签订协议，监狱付费，提供硬件设施和负责日常管理，办学（班）单位选派师资，在可能的情况下推荐就业。4、打造“专家型”、“学者型”师资队伍。监狱要尽力盘活人力资源，把法律专业和监所管理专业的民警充实到一线教改岗位，定期组织法律知识培训，择优推荐青年民警高校进修不同法律专业或报考在职法律研究生，使其成为法制教育的行家里手。5、岗位分类。尝试把监狱民警分为行政类、监管类、生产类和教育类，由教育类民警负责开展法制教育。
（五）、营造氛围、优化环境、重塑罪犯对法律的敬仰
要在全监大力进行“三个代表”、“八荣八耻”和社会主义核心价值观教育，培育高尚的道德风尚，铲除灰色价值观生存的土壤。深入推进依法治监进程，在民警中开展执法执纪专项整顿，行风评议等教育活动，牢固树立法律至上的意识，依法管理罪犯，公正文明执法。全面推行狱务公开，把减刑、假释、暂予监外执行等执法工作置于罪犯及社会监督之下，聘请外部监督员，健全纪委和监察监督机制，进行明查暗访，最大限度减少罪犯“跑路子”、民警“递条子”等不正之风，营造人人守法、依法办事的氛围，优化学法环境，重塑罪犯对法律的敬仰，激发其学法的热情。
参考文献
毛军、黄成宏、周云飞：《监狱体制改革后如何确保教育改造的主导地位》，载于《中国监狱学刊》2008年第6期，第95页。嵇为俊：《新世纪教育改造工作改革探索》载于《监狱评论》第一卷，第264页。摘自吴爱英同志2008年12月19日在全国司法厅（局）长会议上的讲话。
中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知
中国证券监督委员会
中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知
中国证券监督委员会
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），国务院有关部委及直属机构办公厅：
1997年6月20日国务院发布了《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（以下简称《通知》），进一步明确并重申了我国对在境外发行股票和上市管理的有关政策。为了贯彻落实《通知》精神，现将监管工作中的有关问题进一步明确如下：
一、对境外中资控股上市公司进行一次普查建档工作。近期我会将对境外中资控股上市公司进行一次摸底调查，请你们接到本通知后，责成有关境内股权持有单位，在1998年3月31日前，将所属境外中资控股上市公司的基本情况补报中国证监会。补报材料的内容要求参见附件一
。
二、对按《通知》规定属于事后报中国证监会备案的境外间接上市或注资，各地区、各部门应严格审批。依据《通知》第一条及第二条前款规定，属于事先由国内股权持有单位按照隶属关系征求省级人民政府和国务院有关主管部门同意、事后报中国证监会备案的境外间接上市或注资，
各地区、各部门应严格审批，注意防止违规及越权或变相越权审批，并督促有关境内股权持有单位在上市或注资活动完成后及时向中国证监会备案。具体要求是：上市或注资活动完成后3个工作日内将简要情况及有关公告传真至中国证监会国际业务部，15个工作日内将有关备案材料报送
中国证监会备案。备案材料的内容要求参见附件二。
上市筹集资金使用如属于《通知》第三条规定的情况，涉及将境内资产向境外转移的，应事先经中国证监会审核后报国务院证券委审批。
三、由中国证监会审核并经国务院证券委批准上市或注资的境外中资控股上市公司，上市或注资活动完成后15个工作日内，其国内股权持有单位应将发行上市或注资的有关情况报国务院证券委和中国证监会。报送材料的内容要求参见附件三。
四、各地区、各部门不得以政府名义就有关企业境外上市向境内、境外机构出具承诺函或类似函件。有特殊情况的，应事先征求中国证监会意见。
五、严禁中方驻外人员利用内幕消息在境外股市违法、违规牟利。境外中资控股上市公司应遵守上市地的有关法律法规，规范运作，严禁中方驻外人员进行内幕交易；凡涉及境内的资产经营和业务活动，应遵守境内的有关法律法规。各地区、各部门应采取切实有效的保密措施，防止内
幕消息泄露，严禁境内参与决策人员将内幕消息透露给境外第三方进行内幕交易；有关部门应按照国家有关法规对泄露内幕消息及进行内幕交易的驻外人员严加惩处。
六、境外中资控股上市公司股权结构若发生重大变动，对中资控股地位有影响的，其境内股权持有单位应在事后按本通知第二条规定的时间要求将有关情况报中国证监会备案。
七、各地区、各部门应督促有关境内股权持有单位将所属境外中资控股上市公司每年的年报在其公布后15个工作日内报送中国证监会备案。
附件一：已上市境外中资控股上市公司补报材料内容要求
一、国内股权持有单位报告
二、公司发行上市及注资等活动的有关法律文件
1．公司境外发行上市申请及地方政府或国务院主管部门的批复；
2．外经贸部同意公司设立的批复、公司的注册证书、公司章程；
3．境内律师出具的法律意见书；
4．政府部门有关公司发行上市向境内、境外机构所作的承诺函或其他类似文件（如有）；
5．若属买壳或分拆上市，应报送有关收购或分拆的申请及批复；
6．省级人民政府或国务院有关主管部门、境内股权持有单位关于境外中资机构股权管理的规定；
7．历次注资的申请和批复情况，涉及境内资产转移的有关审批文件。
三、公开披露材料
包括公司的招股书（若属买壳上市，请报送有关收购公告），历次注资、扩股、分拆上市的有关公告，公司历年年报等。
四、境外中资控股上市公司补报情况统计表1
五、要求
以上材料需在1998年3月31日以前报送中国证监会，所有材料应采用Ａ4纸张装订成册，一式2份。
境外中资控股上市公司补报情况统计表1
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｜ 公司境内股权持有单位 ｜
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｜ 名称 ｜ ｜ 地址 ｜ ｜
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｜ 联系人 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
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｜ 所属省市、部门 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
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｜ 上市公司基本情况 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司名称 ｜ ｜ 注册地点 ｜ ｜
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｜ 所属行业 ｜ ｜ 主营业务 ｜ ｜
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｜ 公司联系人 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 通讯地址 ｜ ｜
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｜ 发行上市情况 ｜
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｜ 上市地 ｜ ｜ 上市时间 ｜ ｜ 发行量 ｜ ｜
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｜ 发行价 ｜ ｜ 市盈率 ｜ ｜ 筹资额 ｜ ｜
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｜ 每股净资产 ｜ ｜ 主承销商 ｜ ｜ 境内律师｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 筹资用途 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 目前公司股本结构 ｜
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｜ ｜ 股 数 ｜ 比 例 ｜
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｜ 公司法定股本 ｜ ｜ 100％ ｜
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｜ 已发行股份 ｜ ｜ ｜
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｜ 控股股东持有股份 ｜ ｜ ｜
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｜ 上市后在境内投资、收购境内资产情况＊ ｜
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｜ ｜投 资 或｜ ｜投资额或收｜ ｜
｜ 时间 ｜ ｜ 项 目 ｜ ｜ 持有股权比例 ｜
｜ ｜ 收 购 ｜ ｜ 购代价 ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 公司发行新股、控股股东配售情况＊ ｜
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｜ 发行新股或控股 ｜ ｜ ｜ ｜控股股东｜ ｜
｜ ｜ 时 间 ｜ 数量 ｜ 价格 ｜ ｜ 筹资量及主要用途 ｜
｜ 股东配售 ｜ ｜ ｜ ｜股权变动｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 分拆上市公司情况＊ ｜
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｜ 公司名称 ｜ ｜分拆时间｜ ｜主营业务｜ ｜
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｜持股量及比例｜ ｜筹资额 ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 收购上市公司情况＊ ｜
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｜ 公司名称 ｜ ｜收购时间｜ ｜主营业务｜ ｜
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｜持股量及比例｜ ｜收购价 ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 公司主要财务数据（最近一个会计年度） ｜
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｜ 总资产 ｜ ｜净资产 ｜ ｜营业收入｜ ｜
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｜主营业务收入｜ ｜税后利润｜ ｜每股盈利｜ ｜
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｜ 公司历年发行股票筹资额＊ ｜
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｜ 年 份 ｜控股股东配售旧股｜上市公司发行新股集资｜ 向母公司发行收购资产代价股 ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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＊可根据实际情况增加行次。
附件二：境外中资控股上市公司上市或注资事后备案材料内容要求
一、国内股权持有单位报告
包括：上市公司的演变和重组；上市（或注资）主要资产；上市（或注资）所涉及境内资产的投资时间和方式、股权变动情况，境内资产转移存在的问题和解决的办法，境内资产评估情况等。
二、公司发行上市（或注资）有关法律文件
1．公司在境外发行股票及上市（或注资）的申请及地方政府或国务院有关主管部门的批复；
2．外经贸部的有关批复、公司的注册证书、公司章程；
3．境内律师出具的法律意见书；
4．政府部门有关公司发行上市向境内、境外机构所作的承诺函或其他文件（如有）；
5．发行上市（注资）所涉及境内资产有关的外商投资审批文件；
三、公开披露的材料
1．招股说明书（或有关注资的公告）（2套）
2．有关投资银行所做的公司研究报告（2套）
3．募股碑铭（Ｔｏｍｅｓｔｏｎｅ，2块）
四、境外中资控股上市公司上市（注资）备案情况统计表2
五、要求
1．以上备案材料需在上市或注资活动完成后15个工作日内报送中国证监会，所有材料需采用Ａ4纸张装订成册，一式2份。
2．在上市或注资活动完成后3个工作日内需将以下材料传真快报中国证监会国际业务部：发行上市（注资）简介，包括：发行量、公司股本结构、发行价（收购价）、市盈率、筹资量等；发行上市（或注资）的有关公告。
境外中资控股上市公司上市（注资）备案情况统计表2
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｜ 公司境内股权持有单位 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 名称 ｜ ｜ 地址 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 所属省市、部门 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市公司基本情况 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司名称 ｜ ｜ 注册地点 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 所属行业 ｜ ｜ 主营业务 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司联系人 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 通讯地址 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 发行上市情况 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市地 ｜ ｜ 上市时间 ｜ ｜ 发行量 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 发行价 ｜ ｜ 市盈率 ｜ ｜ 筹资额 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 每股净资产 ｜ ｜ 主承销商 ｜ ｜ 境内律师｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 筹资用途＊ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司股本结构 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 股 数 ｜ 比 例 ｜
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｜ 公司法定股本 ｜ ｜ 100％ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 已发行股份 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 控股股东持有股份 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市涉及境内资产情况＊ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 投资时间 ｜ 项 目 ｜ 总投资 ｜ 总股本 ｜所占比例｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司主要财务数据（最近一个会计年度） ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 总资产 ｜ ｜ 净资产 ｜ ｜ 营业收入 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ 主营业务收入 ｜ ｜ 税后利润 ｜ ｜ 每股盈利 ｜ ｜
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＊可根据实际情况增加行次。
附件三：境外中资控股上市公司发行上市或注资总结材料内容要求
一、发行上市（或注资）工作总结
包括：公司演变与重组、公司股本结构（注资后股本变动）、主要业务及筹资用途、发行推介情况、股票上市后（注资后）的交易情况、公司认为需要说明的其他情况。
二、境外中资控股上市公司总结情况统计表3
三、公开披露材料
1．招股说明书（5套）（或注资有关公告）
2．有关投资银行所做的公司研究报告（2套）
3．募股碑铭（Ｔｏｍｅｓｔｏｎｅ，2块）
四、要求
以上材料需在上市或注资活动完成后15个工作日内报送国务院证券委和中国证监会，所有材料应采用Ａ4纸张装订成册，一式2份。
境外中资控股上市公司总结情况统计表3
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 公司境内股权持有单位 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 名称 ｜ ｜ 地址 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 所属省市、部门 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市公司基本情况 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司名称 ｜ ｜ 注册地点 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 所属行业 ｜ ｜ 主营业务 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司联系人 ｜ ｜电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 通讯地址 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 发行上市情况 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 上市地 ｜ ｜ 上市时间 ｜ ｜ 发行量 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜ 发行价 ｜ ｜ 市盈率 ｜ ｜ 筹资额 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜发行前每股净资产 ｜ ｜ 主承销商 ｜ ｜ 境内律师｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 筹资用途＊ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
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｜ 公司股本结构 ｜
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｜ ｜ 股 数 ｜ 比 例 ｜
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｜ 公司法定股本 ｜ ｜ 100％ ｜
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｜ 已发行股份 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 控股股东持有股份 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 公司主要财务数据（最近一个会计年度） ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 总资产 ｜ ｜ 净资产 ｜ ｜ 营业收入 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ 主营业务收入 ｜ ｜ 税后利润 ｜ ｜ 每股盈利 ｜ ｜
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＊可根据实际情况增加行次。
1998年2月22日
