襄樊市人民政府关于印发《襄樊市村镇饮水安全项目建设管理暂行办法》的通知
湖北省襄樊市人民政府
襄樊政发［2007］7号
襄樊市人民政府关于印发《襄樊市村镇饮水安全项目建设管理暂行办法》的通知
各县（市）、区人民政府，各开发区管委会，市政府各部门：
现将《襄樊市村镇饮水安全项目建设管理暂行办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二〇〇七年一月十九日
襄樊市村镇饮水安全项目建设管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为了保障村镇饮水安全，改善村镇生活和生存条件，规范村镇饮水安全工程建设和运行管理，根据《中华人民共和国水法》、水利部《村镇饮水安全项目建设管理办法》、《湖北省实施〈加强村镇供水工程管理的意见〉细则》，特制定本办法。
第二条 本市行政区域内兴建的各类村镇饮水安全工程均适用本办法。
本办法所称村镇饮水安全工程是指为解决村镇生活饮用水问题，在乡镇（含建制镇）、村庄（含村民点）修建的永久性供水工程。包括：乡镇集中供水工程或跨行政村的集中供水工程（以下简称集中供水工程）；单个行政村或自然村的供水工程（以下简称单村供水工程）；单户供水工程或联户供水工程，包括饮水专用水井、水窖、水池等（以下简称分散供水工程）。
第三条 各级人民政府应当加强村镇饮水安全项目建设管理工作。
水行政主管部门是村镇饮水安全工程的行业主管部门，具体负责编制工程项目规划、可行性研究报告和初步设计，组织和指导项目的实施及运行管理；
各级发展改革部门商有关部门，共同做好村镇饮水安全规划编制和报批、项目审批、计划下达以及建设与管理的监管工作；
财政部门负责村镇饮水安全工程项目资金的监管，为工程顺利开展提供保障；
卫生部门负责提出急需解决的地氟病、苦咸水、血吸虫病区需改水的范围和项目建成后的水质检测、监测；
环保、卫生部门按各自职责加强对村镇饮用水水源地的环境监管；
国土资源部门要严格控制饮用水水源及相关工程设施周边的土地开发利用，确保工程设施和水源安全，并按照有关政策办理村镇饮水安全工程建设用地手续；
价格主管部门负责核定村镇饮水安全工程的供水价格及其监管工作。
第四条 鼓励和支持公民、法人和其他组织按照“谁投资、谁所有、谁经营、谁受益”的原则，投资兴建村镇饮水安全工程。
第五条 对在村镇饮水安全工程建设、管理和科研等方面做出突出成绩的单位和个人，给予表彰奖励。
第二章 工程规划
第六条 县级以上水行政主管部门依据本地村镇饮水安全调查评估报告，编制本地区村镇饮水安全项目建设规划，规划的编制应当符合以下要求：
（一）坚持“先急后缓、分步实施”的原则，优先考虑饮用水对人体健康影响严重的区域。
（二）要因地制宜，采取集中与分散、新建与改扩建相结合，平原以兴建多村集中供水工程为主；丘陵、山区可以以村为单位建设单村供水工程；居住十分分散的地方可以修建单户和联户供水工程。
（三）由具有相应资质的规划设计单位编制可行性研究报告，并按现行建设程序的有关规定进行申报和审批。
（四）经批准的村镇饮水安全工程建设规划是村镇饮水安全工程建设的基本依据。规划的修改，必须经原批准机关批准。凡是没有纳入规划的项目，不得列入年度建设计划。利用社会资金建设的村镇饮水安全工程须经县级以上水行政主管部门批准。
第七条 根据省、市下达的年度计划控制规模，县级水行政主管部门商同级发展改革部门向市水行政主管部门和发展改革部门申报年度项目建设计划，由市水行政主管部门审查后统一组织编制年度实施方案，并商同级发展改革部门上报省水行政主管部门和发展改革部门。
县级水行政主管部门和发展改革部门上报年度建设计划时应同时上报下列材料：
（一）拟建工程的水源、水质检验报告；
（二）县级政府落实配套资金的文件；
（三）受益范围内乡镇政府、村（居）委会的申请报告以及对占地、青苗补偿、资金筹措和施工外部环境保障等方面的承诺；
（四）根据工程类型编制规划名册，集中供水工程和单村供水工程明细到乡镇行政村组，分散供水工程明细到户。
第三章 建设管理
第八条 年度实施方案批准后，涉及群众筹资、筹劳的工程，工程开工前15日内还必须将实施方案以及筹资、筹劳方案向受益村组公示，接受群众监督。
第九条 集中供水工程、单村供水工程开工前要依法办理取水许可证。
第十条 由于筹资、筹劳等问题影响工程开工，确需对项目进行调整的，调整前由县级水行政主管部门书面通知有关乡镇和村组，通知书送达15日内若问题仍不能得到解决，向市水行政主管部门报送调整报告，市水行政主管部门自收到调整报告之日起15日内给予答复。
第十一条 总投资在50万元以上的村镇饮水安全工程必须推行项目法人制、招标投标制、工程监理制、合同管理制。由县级人民政府或水行政主管部门或投资方组建项目法人，负责工程建设。
村民筹资兴建的村内管网和入户工程，由集资者决定建设单位。
对受益户自建、自管、自用的分散供水工程，水行政主管部门要加强工程技术指导和监督，确保工程质量。
第十二条 工程建设中使用的管材、管件和设备必须符合国家卫生、安全、技术标准，按照水利工程招投标有关规定，组织招标。村组或个人购买的用于村组内管网和入户工程的管材、管件也必须符合国家卫生、安全、技术标准。
第十三条 列入国家补助的饮水安全工程项目，受益地要落实配套资金，工程建设前期工作经费从地方配套建设资金中解决。
国家和地方政府的投资原则上主要负责完成水源工程、水处理工程、管护设施、主输水管道工程等。
村内土方工程、村内管网及入户工程可以按照群众急需、直接受益、民主决策、规范程序的原则，采取“一事一议”的办法筹资筹劳建设。
第十四条国家和地方政府补助的村镇饮水安全建设资金由县级水行政主管部门设立专户，实行专帐管理。
第十五条 村镇饮水安全项目的资金按以下方式支付：
（一）招标采购的材料和设备，直接向厂商或经销商拨付；
（二）实行招标的建筑工程，直接拨付到施工单位帐户；
（三）没有实行招标的实行报账制；
（四）单户和联户工程直接向农户兑付。
第十六条 凡是采取筹资筹劳方式建设的工程，在工程建设完工后一个月内应向群众公布工程帐目，接受群众监督。
国家和地方政府补助建设的工程完工后，如出现反复或新增的饮水安全问题，由工程管理单位或受益地自行解决，国家和地方政府不再进行补助。
第十七条 村镇饮水安全工程建设完工后，由县级水行政主管部门会同同级有关部门进行初验，初验合格后，申请市级验收，市级验收合格后申请省级验收。
第十八条 集中供水工程、单村供水工程实行逐个验收，分散供水工程实行抽样验收，验收抽查面不少于30％。
验收资料应当包括实际受益人口和补助资金到户统计表等，集中供水工程要求以组为单位，每组不少于3名村（居）民代表签字；分散供水工程要求以户为单位签字。
验收按照《村镇饮水安全工程验收内容和评分标准》进行。
第十九条 工程验收结果将作为下年度安排项目的重要依据。对验收不合格的县（市、区）和项目，通报批评，并责令整改。
第四章 运行管理
第二十条 村镇饮水安全工程建成后，要及时办理工程交接手续，并进行资产登记，存档备查，村镇饮水安全工程不得随意改变工程用途。
第二十一条 村镇供水工程的管理应根据工程投资渠道、工程规模等，实行不同的管理责任制：
（一）以国家和集体投资为主新建的乡镇集中供水工程和跨村工程，由工程管理委员会负责管理。工程管理委员会由县级水行政主管部门或委托乡镇水利管理机构负责组建，成员由水利部门和受益乡（镇）、村代表组成。村级代表应通过用水户大会选举产生。
（二）以国家和集体投资为主的单村工程，由工程受益范围内的用水合作组织负责管理。用水合作组织在县级水行政主管部门和乡镇政府的指导下，由村民委员会或村民小组负责组建。经用水户同意，也可由村民委员会或村民小组行使用水合作组织职能。
（三）原有集中供水工程应明确权责，实行规范化管理。
（四）由私人投资或股份制修建的集中供水工程，由业主负责管理；
（五）水井、水窖、水池等分散供水工程的管理，实行国家补助，“自建、自有、自管、自用”，由县级政府发给产权证，由受益户负责管理。
第二十二条 新建集中供水工程的管理方式由工程管理委员会、用水合作组织或业主确定。集中供水工程应由供水管理机构管理。单村工程和集中供水工程的入村管道及附属设施，应由专人管理。
集中供水工程较多的县（市），可以组建县级村镇供水工程管理委员会，下设供水工程总站，对以国家和集体投资为主修建的集中供水工程实行统一管理。其他集中供水工程在协商一致的前提下，也可以委托管理总站管理。
第二十三条 县、乡两级可以组建由供水站自愿参加的供水协会。供水协会以服务为宗旨，指导会员单位建立健全规章制度，总结推广管理经验，提供信息和技术服务等。
第二十四条 由国家投资或补助兴建的单村供水工程在县级财政和水行政主管部门的监督和指导下，可以采取以下管理模式：
（一）拍卖经营权。通过公开、公平、公正、竞标的方式奖经营权拍卖给单位和个人。拍卖所得资金专户储存,专项用于工程的维修和设备更新，由水行政主管部门和工程管理委员会、用水合作组织监督使用。
（二）承包经营。应在资产评估的基础上，确定承包底价，竞价承包。中标者要缴纳抵押金并与工程管理委员会、用水合作组织或村委会签订合同，在规定承租期内独立经营，按期交纳租金。
（三）集体管理。由村委会组织受益户代表推选专门管理人员，负责工程管理和征收水费。
第二十五条 为鼓励社会资金投入村镇饮水安全工程建设，由国家投资参股兴建的村镇饮水安全工程，在一定时期内国家投资所占的股份可以实行让利，不参加分红。但工程必须按规定提取工程折旧费和大修费。让利时间依据不同的工程，由县级水行政主管部门和投资者开工前确定，并订立协议。
第二十六条 供水工程管理单位(人员)的基本职责：
（一）宣传贯彻执行国家有关法律、法规，宣传节约用水知识；
（二）依法保护供水工程，维护工程设施安全；
（三）负责工程运行管理，确保供水安全；
（四）负责定期向水行政主管部门报送取、供水等统计报表。
第二十七条 集中供水工程和单村供水工程，要建立健全安全生产、设备操作、定期维修保养等制度。供水工程管理单位(人员)应定期对机井、管道、供水建构筑物和设备等进行养护。
第二十八条 集中供水工程和单村供水工程应建立技术档案管理制度。
供水工程规划报告、批复文件、施工设计、工程招标合同、竣工报告、水质化验报告、验收文件、工程决算、财产清单、相关图表等，由县级水行政主管部门负责管理；
供水工程运行中的水质监测记录、地下水位动态变化记录、设备检修记录、生产运行报表和运行日志等，由供水工程管理单位(人员)负责管理。
第五章 水源、水质管理
第二十九条 水行政主管部门要及时与环保、国土资源、卫生、建设等部门共同划定水源保护区和饮水安全工程保护范围，制定保护办法。
（一）地表水水源防护规定。饮用水取水点周围半径不小于100米的水域内，严禁停靠船只、游泳、捕捞和从事一切可能污染水源的活动；严禁在水源地周边设置排污口，限制和禁止有害化肥、农药的使用，杜绝垃圾和有害物品的堆放。
河流取水点上游1000米至下游100米水域内，严禁排入生活污水和工业废水；其沿岸防护范围内，不得堆放废渣，不得设置有害的化学物品仓库和垃圾；沿岸农田不得施用长效或剧毒农药，不得使用工业废水或生活污水灌溉，不得从事放牧等可能污染水源水质的活动。
以水库为饮用水源的，为防止水质富营养化，禁止库区化肥养鱼、网箱养鱼。
以水窖、蓄水（集雨）池为饮用水源的，距窖、池3米内不得种树、建房，5米以内不得建厕所、粪圈、污水池等。
（二）地下水水源防护规定。采用地下水源的工程，特别是采用浅层水的工程，在井的漏斗半径内，不应再打其它生产用水井；不得使用工业废水或生活污水灌溉和施用长效或剧毒农药；不得修建渗水厕所、污废水渗水坑、堆放废渣和垃圾或铺设污水管（渠）等污染源；并不得从事破坏深层土层的活动。
（三）饮水安全工程的沉淀池、蓄水池、泵站外围30米范围内，不得设立生活区和修建畜禽饲养场、渗水厕所、渗水坑、粪坑，不得堆放垃圾、粪便，不得修建污水渠道。
第三十条 水源工程应在划定的保护范围设立标志，水源地补给范围内应当植树、种草、涵养水源。
第三十一条 供水建（构）筑物和输水管道应由当地政府划定工程保护范围，设置明显标志。在保护范围内不得兴建影响供水的其它建（构）筑物；严禁任何单位和个人擅自改建、破坏和侵占供水设施；严禁取土、堆放物料、垃圾、植树等。需要修建永久性道路等建（构）筑物的，必须征得供水工程管理单位(人员)同意，并承担该段管道保护性设施或迁移所发生的费用。
第三十二条 为减少水介质传染病的发生和传播，集中供水工程和单村供水工程应有消毒设备；分散供水工程应有防污设施，有条件的应进行饮水消毒。
第三十三条 集中供水工程和单村供水工程要按照供水技术规范和村镇饮用水卫生标准的要求，定期委托有资质的单位对质进行检测，保证供水质量达到生活饮用水标准。雨季和旱季要分别加测水质。对分散水源工程，水行政主管部门要配合卫生部门做好对农民安全用水的指导。
第六章 用水管理
第三十四条 供水单位（个人）应首先保证工程设计范围内居民生活和企业生产用水的需要。在水资源条件允许的情况下，经当地水行政主管部门批准，可以扩大供水范围。
第三十五条 供水单位（个人）应对用水户逐户进行登记，与用水户签订供用水合同，并发放用水户手册，按协议供水。由于工程施工、维修等原因确需停止供水的,供水单位（个人）应提前通知用户；因发生自然灾害或供水工程发生不可预测事故而不能提前通知用户的,供水单位（个人）应在积极抢修的同时,及时通知用户。
第三十六条 需安装和改造用水设施的用户，应向供水单位（个人）提出申请，经供水单位（个人）审核后实施。严禁擅自改动、拆除供水设施和私自在供水管网上接水。新增用水户除按实际工程量计收工程费外，还应按规定向供水单位（个人）交纳用水增容等费用。
第三十七条 集中供水工程管理单位应当执行水利部颁布的《供水单位定员定岗标准》，从严控制管理人员，降低运行成本。
第三十八条 供水工程应当安装水表，实行计量用水，厉行节约用水。严重缺水地区要实行用水定额管理，并可实行超额累进加价制度或季节浮动价格制度。
第三十九条 供水管理从业人员应具备相应的技术业务能力，责任心强、办事公道、身体健康。县级水行政主管部门应定期对供水从业人员进行技术培训和考核，供水管理单位人员经考核合格后方能上岗。
第七章 水费管理
第四十条 为保证饮水安全工程的良性运行和长期发挥效益，除分散供水工程外，所有的饮水安全工程都应实行有偿供水、计量收费。
第四十一条 供水价格依据《湖北省水利工程水价管理暂行规定》的要求，按照“补偿成本、合理收益、优质优价、公平负担”的原则，由供水单位（个人）进行测算。在听取用水户意见后，提出调价申请，由当地物价部门会同水利部门按法定程序制定和调整。
水价要以公示栏等形式予以公开，接受群众监督。
第四十二条 建立和完善计量收费制度。各村、企事业单位、学校用水单位应安装总表，供水进户的应分户安装水表。设集中供水点供水的，供水点应安装水表并有专人计量，所用水表必须是合格的产品，确保用水计量准确。
用水受益户应当按期交纳水费，超过一定期限仍不交纳者，可停止供水，任何部门和个人不得强行供水单位无偿供水。
供水单位（个人）可以对用水户核定基本用水量，用户实际用水量超过基本用水量的，按实际用水量收费；用户实际用水量未达到基本用水量的，按基本用水量收费。
基本用水量的确定应当与用水户或用水户代表协商确定，并予以公示。
第四十三条 水费由供水单位（个人）或由其委托的单位、个人计收，计收水费要使用水费专用票据。
供水单位（个人）要建立健全内部财务制度，严格执行国家的财务会计制度，接受水行政主管部门和用水户对水费计收、使用等事项的监督，保证水费的合理使用。
集中供水工程水费收入应设立专户，实行专人、专帐管理。集中供水工程的折旧费、大修费由县级水行政主管部门设专户、按工程列专帐管理；单村供水工程的折旧费、大修费由用水合作组织或村民委员会、受益农户代表共同管理；产权属于个体或联户的，也应积累资金，保证更新大修费用。
第四十四条 建立和完善供水工程水费收入使用制度。供水工程的水费收入主要用于工程设施的运行管理、更新改造、职工工资及集体福利等项开支。集中供水工程的折旧费、大修费，由管理单位提出计划，经县级水行政主管部门批准后实施。单村供水工程的折旧费、大修费由用水合作组织或村委会、受益户代表共同研究同意，并报县级水行政主管部门核实后方可使用。任何单位和个人不得摊派、截留和挪用水费。
第八章 法律责任
第四十五条 违反本规定，有下列行为之一的，由县级以上水行政主管部门或供水管理单位责令其停止违法行为限期改正。
（一）私自接水窃水的；
（二）不按期交纳水费的；
（三）私自拆迁供水设施的；
（四）毁坏供水设备设施的；
（五）切断电源、水源、影响供水运行的；
（六）破坏水源，污染水源的。
第四十六条 供水工程管理凡有下列情形者，视其情节，由主管部门分别给予批评教育、罚款、行政处分，直至追究法律责任。
（一）擅离岗位，无故停水断水者的；
（二）玩忽职守，违背操作规程致使设备损坏造成经济损失的；
（三）贪污挪用水费，伙同用户营私舞弊窃水的；
（四）对水源水质监管不力，酿成恶果的。
第四十七条 对造成供水工程水源污染、变迁的单位和个人，按照“谁破坏，谁治理”的原则，由其负责治理水源地污染，恢复水源原状，并赔偿经济损失，情节严重的应追究其法律责任。对故意破坏水源，投毒等触犯刑律的，应依法追究其刑事责任。
第九章 附则
第四十八条 本办法由襄樊市水利局负责解释。
第四十九条 本办法自公布之日起施行。
违反外汇管理处罚施行细则(附英文)
国家外管局
违反外汇管理处罚施行细则(附英文)
（一九八五年三月二十五日国务院批准）
第一条 为贯彻执行《中华人民共和国外汇管理暂行条例》第三十一条、第三十三条的规定，特制定本细则。
第二条 下列行为，都属于套汇：
一、除经国家外汇管理局及其分局（以下简称管汇机关）批准或者国家另有规定者外，以人民币偿付应当以外汇支付的进口货款或者其他款项的；
二、境内机构以人民币为驻外机构、外国驻华机构、侨资企业、外资企业、中外合资经营企业、短期入境个人支付其在国内的各种费用，由对方付给外汇，没有卖给国家的；
三、驻外机构使用其在中国境内的人民币为他人支付各种费用，由对方付给外汇的；
四、外国驻华机构、侨资企业、外资企业、中外合资经营企业及其人员，以人民币为他人支付各种费用，而由他人以外汇或者其他相类似的形式偿还的；
五、未经管汇机关批准，派往外国或者港澳等地区的代表团、工作组及其人员，将出国经费或者从事各项业务活动所得购买物品或者移作他用，以人民币偿还的；
六、境内机构以出口收入或者其他收入的外汇抵偿进口物品费用或其他支出的。
第三条 对套汇者区别情况作如下处罚：
一、套入方所得外汇尚未使用的，责令其限期调回，强制收兑；套入方所得外汇已被使用，责令其补交等值的外汇，强制收兑，或者扣减相应的外汇额度；套入方所得外汇已被使用而无外汇归还的，补交所购物品的国内外差价；以上并可另按套汇金额处以10％至30％的罚款。
二、对套出外汇方，根据情节轻重，按套汇金额处以10％至30％的罚款。
第四条 下列行为，都属于逃汇：
一、未经管汇机关批准，境内机构将收入的外汇私自保存、使用、存放境外的；
违反《对侨资企业、外资企业、中外合资企业外汇管理施行细则》的规定，将收入的外汇存放境外的；
二、境内机构、侨资企业、外资企业、中外合资经营企业以低报出口货价、佣金等手段少报外汇收入，或者以高报进口货价、费用、佣金等手段多报外汇支出，将隐匿的外汇私自保存或者存放境外的；
三、驻外机构以及在境外设立的中外合资经营企业的中方投资者，不按国家规定将应当调回的利润留在当地营运或者移作他用的；
四、除经管汇机关批准，派往外国或者港澳等地区的代表团、工作组及其人员不按各该专项计划使用外汇，将出国经费或者从事各项业务活动所得外汇存放境外或者移作他用的。
第五条 对逃汇者区别情况作如下处罚：
一、逃汇所得外汇尚未使用的，责令违法者或者其主管部门限期调回，强制收兑，或者没收全部或者部分外汇，并可另按逃汇金额处以10％至50％的罚款；
二、逃汇所得外汇已被使用的，责令其补交等值的外汇，强制收兑或者予以没收，并可另按逃汇金额处以10％至50％的罚款；
三、逃汇所得动汇已被使用而无外汇归还的，按逃汇金额处以30％以上、等值以下的罚款，或者没收非法所得，或者罚、没并处。
第六条 下列行为，都属于扰乱金融：
一、未经国家外汇管理局批准经营外汇业务，或者超越批准经营范围扩大外汇业务的；
二、未经国务院或者国务院授权机关批准，境内机构在国内外发行具有外汇价值的有价证券，接受外国或者港澳等地区的银行、企业贷款的；
三、除经管汇机关批准，境内机构以外汇计价结算、借贷、转让、质押，或者以外币流通、使用的；
四、私自买卖外汇、变相买卖外汇，或者超过国家外汇管理局规定价格买卖外汇，以及倒买倒卖外汇的。
第七条 对犯有前条违法行为者区别情况作如下处罚：
一、对犯有第一项违法行为者，分别责令其停止经营外汇业务、停止超越批准经营范围的外汇业务，或者没收非法所得，或者处以非法经营额等值以下的罚款，或者罚、没并处；
二、对犯有第二项违法行为者，不准其发行新的债券或者接受新的贷款，并可按其债券或者贷款金额处以20％以下罚款；
三、对犯有第三、四项违法行为者，强制收兑违法外汇，没收非法所得，或者处以违法外汇等值以下的罚款，或者罚、没并处。
第八条 对第二、四、六条未作具体规定的其他违反外汇管理的违法行为，可以区别情况，参照本细则最相类似的条款处理。
第九条 违反外汇管理，情节轻微，或者主动向管汇机关坦白交待违法事实、真诚悔改、检举立功的，可以从宽处理直至免予处罚；抗拒检查、掩盖违法事实、屡教不改的，按照本细则第三、五、七条的规定从重处罚。
第十条 套汇、逃汇、扰乱金融，情节严重的案件，应当移送司法机关依法处理。
第十一条 管汇机关查处违反外汇管理案件，为了防止违法单位转移资金，可以通知银行冻结其违法款项，冻结时间不超过两个月，届期自动解冻。遇有特殊情况需要适当延长冻结时间的，管汇机关应当重新办理通知手续。对于拒不缴付罚没款项的违法单位，管汇机关可以从其开户银
行帐户中强制扣款。
第十二条 管汇机关处理违反外汇管理案件，应当制发处罚决定书，通知被查处的单位或者个人。当事人对管汇机关的处罚决定不服，可以在接到处罚决定书之日起的十五日内，向上一级管汇机关申请复议；当事人不服复议决定的，可以向当地人民法院起诉。
第十三条 违反外汇管理的案件，由管汇机关处理；通过货物、行李物品、邮递物品、运输工具进出国境，从而具有走私性质的套汇、逃汇案件，由海关处理；利用外汇、外币票证进行投机倒把的案件，由工商行政管理机关处理。
第十四条 经济特区违反外汇管理处罚办法，由广东省、福建省人民政府参照本细则另行制定。
第十五条 本细则由国家外汇管理局负责解释。
第十六条 本细则自发布之日起施行。(附英文)
IMPLEMENTING RULES ON PUNISHMENT OF VIOLATION OF FOREIGN EXCHANGECONTROL
Important Notice: (注意事项)
英文本源自中华人民共和国务院法制局编译, 中国法制出版社出版的《中华人民
共和国涉外法规汇编》(1991年7月版).
当发生歧意时, 应以法律法规颁布单位发布的中文原文为准.
This English document is coming from the "LAWS AND REGULATIONS OF THE
PEOPLE'S REPUBLIC OF CHINA GOVERNING FOREIGN-RELATED MATTERS" (1991.7)
which is compiled by the Brueau of Legislative Affairs of the State
Council of the People's Republic of China, and is published by the China
Legal System Publishing House.
In case of discrepancy, the original version in Chinese shall prevail.
Whole Document (法规全文)
IMPLEMENTING RULES ON PUNISHMENT OF VIOLATION OF FOREIGN EXCHANGE
CONTROL
(Approved by the State Council on March 5, 1985, promulgated by
the State Administration of Foreign Exchange Control on April 5, 1985)
Article 1
These Rules are formulated for the implementation of Articles 31 and 33 of
the Interim Regulations for Foreign Exchange Control of the People's
Republic of China.
Article 2
The following acts shall be regarded as unlawful procurement of foreign
exchange:
1) paying in Renminbi for imports or other items that ought to be paid in
foreign exchange, unless otherwise approved by the State Administration of
Foreign Exchange Control or its branch offices
(hereinafter referred to as foreign exchange control agencies), or
stipulated by the State;
2) paying in Renminbi by organizations within territory to defray the
expenses in China for organizations stationed abroad, foreign
organizations stationed in China, enterprises with overseas Chinese
capital, foreign-capital enterprises, Chinese-foreign equity joint
ventures, and individuals coming to China for a short stay, in return for
reimbursement in foreign exchange which is not sold to the State;
3) paying in Renminbi by organizations stationed abroad to defray expenses
with their own Renminbi in China for others in return for reimbursement in
foreign exchange;
4) paying in Renminbi by foreign organizations stationed in China,
enterprises with overseas Chinese capital, foreign-capital enterprises,
Chinese-foreign equity joint ventures and the personnel thereof to defray
expenses for others in return for reimbursement in foreign exchange or in
other forms of a similar nature;
5) making repayments without approval of foreign exchange control agencies
in Renminbi by delegations, working groups or members thereof sent abroad
or to Hong Kong, Macao and other regions, who put to other uses or spend
on purchase of goods the foreign exchange allocated for the mission or
that earned from their various kinds of business operations;
6) offsetting export proceeds or other foreign exchange earnings against
import costs or other expenditures by organizations within territory.
Article 3
Unlawful procurement of foreign exchange shall be penalized according to
different circumstances in the following ways:
1) If the foreign exchange unlawfully procured remains unused, the party
procuring the foreign exchange from others shall be ordered to repatriate
the foreign exchange within a prescribed time limit for a compulsory sale
to the State. If it has been used up, the party concerned must repay it
either by a compulsory sale to the State of an equal amount of foreign
exchange or by a deduction of the amount from the foreign exchange quota
allotted to the said party. In case the said party has no foreign exchange
to repay, the difference between the domestic and international market
prices of the goods purchased with the unlawfully procured exchange shall
be paid. In addition, a fine equivalent to 10-30% of the amount of the
foreign exchange unlawfully procured may be imposed.
2) The party procuring foreign exchange for others shall be fined a sum
equivalent to 10-30% of the amount of the foreign exchange illegally
procured in light of the seriousness of the case.
Article 4
The following acts shall be regarded as evasion of foreign exchange
control:
1) retaining, spending or depositing foreign exchange earnings abroad by
organizations within territory without prior approval of the exchange
control agencies; depositing foreign exchange earnings abroad in violation
of the Regulations for Foreign Exchange Control Relating to Enterprises
with Overseas Chinese Capital, Foreign-capital Enterprises and
Chinese-foreign Equity Joint Ventures;
2) retaining or depositing abroad without authorization the foreign
exchange which is concealed by organizations within territory, enterprises
with overseas Chinese capital, foreign-capital enterprises and Chinese-
foreign equity joint ventures and which is acquired through such means as
reporting less foreign exchange receipts by understating the export prices
or commissions, or reporting more foreign exchange expenditures by
overstating the import prices, expenses and commissions.
3) retaining for business operations abroad or putting to other uses the
profits that ought to be repatriated according to State provisions, by
organizations stationed abroad or by Chinese joint venturers in Chinese-
foreign equity joint ventures established abroad;
4) failing to use the foreign exchange allocated for the mission or earned
from various kinds of business operations according to plans and
depositing it abroad or putting it to other uses, without otherwise
approval of the foreign exchange control agencies, by delegations or
working groups and the members thereof sent abroad or to Hong Kong, Macao
and other regions.
Article 5
Evasion of foreign exchange control shall be penalized according to
different circumstances in the following ways:
1) if the foreign exchange acquired through evasion still remains unused,
the evader or the involved competent department shall be ordered to
repatriate it within a prescribed time limit for compulsory sale to the
State; or the full amount of foreign exchange or part thereof shall be
confiscated. In addition, a fine equivalent to 10-50% of the amount of the
foreign exchange evaded may be imposed;
2) if the foreign exchange acquired through evasion has been used up, the
evader shall be ordered to repay an equal amount of foreign exchange which
shall be sold to the State or confiscated. In addition, a fine equivalent
to 10-50% of the amount of the foreign exchange evaded may be imposed;
3) if the evader has no foreign exchange to repay, a fine equivalent to no
less than 30% of but no more than the full amount of the foreign exchange
acquired through evasion shall be imposed, or the illegal gains therefrom
shall be confiscated, or the fine and confiscation shall be imposed
concurrently.
Article 6
The following acts shall be regarded as disrupting financial stability:
1) engaging in foreign exchange business without prior approval of the
State Administration of Foreign Exchange Control or on a scale beyond the
approved business scope;
2) issuing securities denominated in foreign currencies in China or
abroad, or accepting loans offered by banks or enterprises in foreign
countries or in Hong Kong, Macao and other regions by organizations within
territory without prior approval of the State Council or the departments
authorized by the State Council;
3) using foreign currency by organizations within territory, without
otherwise approval of the foreign exchange control agencies, as the
monetary unit in settling accounts, borrowing or lending, making transfers
or obtaining mortgages, or as a medium of exchange in business
transactions;
4) buying and selling foreign exchange without authorization or in any
disguised form, or at rates above those set by the State Administration of
Foreign Exchange Control, or profiteering in buying and selling foreign
exchange.
Article 7
The following penalties shall be imposed on the offenders involved in the
cases listed in the preceding Article according to different
circumstances:
1) For cases' referred to in paragraph (1), the offenders shall be ordered
to cease their foreign exchange business or operations that exceed the
approved scope, or their unlawful earnings shall be confiscated or a fine
up to but no more than the full amount of the illegal operating fund shall
be imposed, or the fine and confiscation shall be imposed concurrently.
2) For cases referred to in paragraph (2), the offenders shall be ordered
not to issue new securities or not to accept new loans, and may also be
fined a sum up to but no more than 20% of the securities issued or loans
accepted.
3) For cases referred to in paragraphs (3) and (4), the offenders shall be
ordered to sell their unlawfully transacted foreign exchange to the State
and their illegal gains shall be confiscated, or a fine up to but no more
than the full amount of the foreign exchange illegally transacted shall be
imposed, or the fine and confiscation shall be imposed concurrently.
Article 8
For other acts in violation of foreign exchange control not specifically
listed in Articles 2, 4 and 6, penalties may be meted out according to the
seriousness of the case with reference to the most relevant provisions
provided in these Rules.
Article 9
In cases of minor offences, the offenders who voluntarily confess to their
unlawful activities before the foreign exchange control agencies, show
sincere repentance and demonstrate meritorious conduct by informing
against other offenders shall be dealt with leniently or exempt from
punishment. Offenders who refuse to confess, try to cover up their
offences or refuse to mend their ways despite repeated admonition shall be
punished severely in accordance with Articles 3, 5 and 7 of these Rules.
Article 10
Serious cases of unlawful procurement of foreign exchange, evasion of
foreign exchange control or disrupting financial stability shall be
transferred to judicial organs for handling according to law.
Article 11
To prevent violators from transferring their unlawfully acquired funds
when violations of foreign exchange control are under investigation, the
foreign exchange control agencies may ask the banks to freeze the funds in
question for a period of no more than two months. Upon expiry, the funds
shall be unfrozen automatically. If an extension of the period is
necessary under special circumstances, the relevant foreign exchange
control agency shall renew the notification to the bank concerned. In case
a violator refuses to pay the fine or the sum to be confiscated, the
relevant foreign exchange control agency may enforce the penalty by
deducting the sum from the violator's bank account.
Article 12
In cases where the foreign exchange control agencies impose penalties,
notices of penalty decision shall be served to the units or individuals
being penalized. If the party concerned does not agree with the penalty
decision, it(he) may appeal to the foreign exchange control agency at the
next higher level for reconsideration within 15 days as of the date of
receipt of the notice. If the party concerned still does not agree with
the decision of reconsideration, it(he) may bring a suit in the local
people's court.
Article 13
Cases involving violation of foreign exchange control regulations shall be
handled by the foreign exchange control agencies; cases involving unlawful
procurement of foreign exchange and evasion of foreign exchange control
that are of the nature of smuggling by means of illegally getting the
goods into or out of the country as part of luggage and personal effects,
by post or other means of transport, shall be handled by the Customs; and
cases involving the use of foreign exchange or payment instruments in
foreign currency for speculation and profiteering shall be handled by the
administrative departments for industry and commerce.
Article 14
Measures for penalizing violations of foreign exchange control in the
special economic zones shall be separately formulated by the Governments
of Guangdong and Fujian Provinces by taking reference to these Rules.
Article 15
The State Administration of Foreign Exchange Control shall be responsible
for interpreting these Rules.
Article 16
These Rules shall come into force as of the date of promulgation.
